Добавлен: 13.03.2024
Просмотров: 37
Скачиваний: 0
СОДЕРЖАНИЕ
1.1 Понятие рынка ценных бумаг
1.2 Ценные бумаги как объект на рынке ценных бумаг
1.3 Организация торговой деятельности рынка ценных бумаг
2. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1 Законодательная база рынка ценных бумаг в России
2.2 Участники рынка ценных бумаг
2.3 Анализ деятельности Сбербанк на рынке ценных бумаг
3. РАЗВИТИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
3.1 Риски на рынках ценных бумаг
В заключение необходимо отметить, что фондовый рынок наиболее подвержен влиянию самых различных как внутренних так и внешних факторов, поэтому его исследование и регулирование на государственном уровне и на уровне отдельных фондовых институтов является неотъемлемой частью государственной финансовой политики.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ
Описание нормативно-правовых актов органов законодательной и
исполнительной власти
1. Конституция Российской Федерации принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. − 4 августа 2014. − № 31. − Ст. 4398
2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 г. − № 51-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. − 5 декабря 1994 г. − № 32 − Ст. 3301
3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 7 января 2002 г. - № 1 (ч. 1). − Ст. 32.14
4. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 17 июня 1996. − № 25. − Ст. 2954
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"// Собрание законодательства Российской Федерации. − 22 апреля 1996 г. − № 17. − Ст. 1918
4. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 "О банках и банковской деятельности" // Собрание законодательства Российской Федерации. − 5 февраля 1996 г. − № 6. − Ст. 492
4. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" // Российская газета. − 29 декабря 1995 г. − № 248
5. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" // Собрание законодательства Российской Федерации. − 3 августа 1998 г. − № 31. − Ст. 3814
6. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // Российская газета. − 11 марта 1999 г. − № 46
7. Федеральный закон от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков" // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24 июля 2013 г.
8. Указ Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 № 408 "Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров" // Собрание законодательства Российской Федерации" 25 марта 1996 г. − № 13 − Ст. 1311
10. Указ Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 г. № 1157 "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров" // Российская газета. − 23 ноября 1995 г. − № 227
11. Указ Президента Российской Федерации от 26 апреля 1995 № 416 "О мерах по обеспечению интересов инвесторов и приведению в соответствие с законодательством Российской Федерации предпринимательской деятельности юридических лиц, осуществляемой на финансовом и фондовом рынках без соответствующих лицензий" // Российская газета. − 28 апреля 1995 г. − № 84
Описание книг одного-трех авторов
Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б."Современный экономический словарь. - 6-е изд., перераб. и доп. - М."(ИНФРА-М, 2011)
Фондовый рынок : курс для начинающих / Пер. с англ. В. Ионов; науч.ред. А. Ильин − 3-е изд. − М: Альпина Паблишерз, 2016 − С.278
Описание учебников и учебных пособий
Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для бакалавров / М. М. Газалиев, В. А. Осипов. − М: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°» 2015. – 15 с.
Рынок ценных бумаг : учебник для академического бакалавриата / под общ. ред. Н. И. Берзона. — 4-е изд., перераб. и доп. — М. : Издательство Юрайт, 2015. — С. 443.
Рынок ценных бумаг: Учебник. / Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник.- М.: ИНФРА М.-2006- С. 379
Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / под ред. Е.Ф. Жукова. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. – С. 567
Описание статьи из периодического издания
Власенко Р.Д., Симанова И.А. Анализ динамики фондовых индексов России // Молодой ученый. – 2016. – № 10. – С. 645–648.
Павлова Л. Г. Финансовые риски на рынке ценных бумаг // Молодой ученый. — 2010. — №1-2. Т. 1. — С. 235-238. — URL: https://moluch.ru/archive/13/883/ (Дата обращения: 08.01.2018).
Полтева Т. В. Классификация ценных бумаг в российской практике // Молодой ученый. — 2016. — №30. — С. 254-256. — URL: https://moluch.ru/archive/134/37729/ (дата обращения: 05.01.2018)
Николаенкова М.С. Современное состояние и перспективы развития российского фондового рынка 2017 // Современные научные исследования и инновации. − 2016. − №2. − URL: http://web.snauka.ru/issues/2016/02/64661 (Дата обращения: 04.11.2017)
Лахно Ю.В. Исследование механизма адаптации рынка ценных бумаг к воздействиям внешней среды // Финансы и кредит. − 2017. − № 25. − С. 1466–1476. URL: http://www.fin-izdat.ru/journal/fc/detail.php?ID=71266 (Дата обращения: 20.12.2017)
Библиографические ссылки на электронные ресурсы
Брокерские услуги. [Электронный ресурс]: Официальный сайт Группы Сбербанк. URL: www.sberbank.com (Дата обращения: 20.12.2017)
Вопрос: Должны ли кредитные организации идентифицировать дилеров и трейдеров, заключающих сделки на финансовом рынке? / Консультация эксперта, 2016 [Электронный ресурс]: Доступ из справ.- правовой системы Консультант Плюс. URL:http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=QUEST;n=162621#0 (Дата обращения: 14.12.2017)
Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» [Электронный ресурс] – Федеральные арбитражные суды, Верховный Суд Российской Федерации: https://sudrf.ru/index.php?id=300 (Дата обращения: 10.12.2017)
Рогалева М.А. Квалификация исков о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг // Подготовлен для системы КонсультантПлюс. − 2016. [Электронный ресурс] - Доступ из справ.- правовой системы Консультант Плюс. URL: http://www.consultant.ru (Дата обращения: 26.08.2016)
Хабибуллина А. Г. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России // NovaInfo.Ru. – 2016. – № 53. – С. 1–3. Проблемы развития рынка ценных бумаг в Российской экономике // Молодежный научный форум: Общественные и экономические науки: электр. сб. ст. по материалам XL студ. междунар. заочной науч.-практ. конф. — М.: «МЦНО». — 2016 — № 11(40) / [Электронный ресурс] — Режим доступа. — URL: https://nauchforum.ru/archive/MNF_social/11(40).pdf
Новости для юриста с 22 декабря 2017 года по 12 января 2018 года. Обзор подготовлен специалистами АО "Консультант Плюс" [Электронный ресурс]: Доступ из справ.- правовой системы Консультант Плюс. URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online. (Дата обращения: 13.01.2018)
ДОГОВОР НА ОКАЗАНИЕ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ №
г. Москва «___»______20___ г.
Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» – открытое акционерное общество, действующий на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-02887-100000 от 27.11.2000 г., именуемый в дальнейшем «БРОКЕР», в лице Заместителя Председателя Правления Банка Коновалова Станислава Феликсовича, действующего на основании Доверенности № ____________________-, с одной стороны, и , именуем в дальнейшем «КЛИЕНТ», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий Договор (далее - Договор) о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Предметом настоящего Договора являются порядок и условия осуществления БРОКЕРОМ обслуживания КЛИЕНТОВ на рынке ценных бумаг, обращающихся на ФБ ММВБ или внебиржевом рынке.
1.2. При исполнении настоящего Договора БРОКЕР выступает в качестве Участника торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» и действует на основании генеральной лицензии на совершение банковских операций, выданной Банком России, а также выданных уполномоченным органом лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, на основании решения уполномоченного органа ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» о включении Банка в состав Участников торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».
1.3. В процессе исполнения Договора Стороны руководствуются нормами действующего законодательства Российской Федерации (далее - РФ), включая нормативные акты ФКЦБ, ФСФР и Банка России, документами ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», ОАО ММВБ-РТС, определяющими порядок проведения торгов по ценным бумагам, обычаями делового оборота, а также условиями настоящего Договора.
1.4. При заключении брокерских сделок с ценными бумагами на основании настоящего Договора БРОКЕР действует от своего имени, за счет и по поручению КЛИЕНТА.
1.5. КЛИЕНТ оплачивает предоставляемые ему БРОКЕРОМ в рамках Договора услуги на условиях, в порядке и размерах, предусмотренных Договором.
1.6. КЛИЕНТ проинформирован о своих правах и гарантиях как инвестора на рынке ценных бумаг, предоставленных ему законодательством, о рисках, связанных с инвестициями на российском фондовом рынке, и принимает на себя указанные риски.
1.7. В целях реализации КЛИЕНТОМ своих прав инвестора, предоставленных ему в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", БРОКЕР обязан предоставить КЛИЕНТУ информацию и документы, связанные с обращением ценных бумаг, в объеме и составе, указанном в «Порядке предоставления ОАО АКБ «АВАНГАРД» информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг».
1.8. БРОКЕР предпринимает все надлежащие меры во избежание конфликта интересов между собой и КЛИЕНТОМ. В случае возникновения конфликта интересов БРОКЕР немедленно информирует об этом КЛИЕНТА и прилагает все возможные усилия для разрешения конфликта интересов к выгоде КЛИЕНТА.
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В Договоре используются следующие термины и определения:
БРОКЕР - Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» – открытое акционерное общество, заключившее с КЛИЕНТОМ настоящий договор на обслуживание КЛИЕНТА в рамках совершения последним действий, связанных с обращением ценных бумаг на ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».
КЛИЕНТ – физическое лицо, заключившее Договор с БРОКЕРОМ.
ОАО ММВБ-РТС - биржа, предлагающая участникам торгов полный комплекс услуг по торговле акциями, облигациями, валютой, инвестиционными паями, товарами, производными финансовыми инструментами на все виды активов, а также выполняющая функции клиринговой организации.
ФБ ММВБ – Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ», входит в организационную структуру ОАО «ММВБ-РТС». Осуществляет деятельность фондовой биржи, в т.ч. организует процесс торговли, клиентскую работу, листинг и развитие биржевых технологий.
Участник торгов ФБ ММВБ - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ, а также включенное в состав Участников торгов ФБ ММВБ в соответствии с правилами, установленными ФБ ММВБ.
Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги в том смысле, в каком они определяются действующим законодательством РФ, включенные в реестр ценных бумаг, торгуемых или допущенных к обращению на ФБ ММВБ, включая государственные и муниципальные ценные бумаги, а также прочие эмиссионные ценные бумаги, которые не допущены к обращению на ФБ ММВБ и могут быть предметом торговли на внебиржевом рынке.
Уполномоченное лицо – лицо, действующее во исполнение Договора от имени одной из Сторон на основании доверенности либо Протокола о согласовании технических условий.
НКО ЗАО НРД - Некоммерческая кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» - головной расчетный депозитарий, входящий в Группу ММВБ, обслуживающий биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, обеспечивающий учет прав на Ценные бумаги по счетам депо Участников торгов ММВБ, осуществляющий переводы Ценных бумаг по счетам депо, а также предоставляющий расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам Участников торгов и т.д.
Депозитарий - структурное подразделение БРОКЕРА, обеспечивающее на основании депозитарных договоров с КЛИЕНТАМИ учет и переход прав на Ценные бумаги КЛИЕНТОВ.
Счет депо - счет, открытый КЛИЕНТУ в Депозитарии БРОКЕРА для депозитарного учета принадлежащих КЛИЕНТУ Ценных бумаг.
Брокерский счет - счет внутреннего учета, открываемый БРОКЕРОМ с целью учета денежных средств, направляемых КЛИЕНТОМ на покупку Ценных бумаг, а также денежных средств, полученных от продажи или погашения принадлежащих КЛИЕНТУ Ценных бумаг, от погашения купонов по облигациям и других доходов по ценным бумагам.