Файл: Рынок ценных бумаг (Понятие рынка ценных бумаг ).pdf

В заключение необходимо отметить, что фондовый рынок наиболее подвержен влиянию самых различных как внутренних так и внешних факторов, поэтому его исследование и регулирование на государственном уровне и на уровне отдельных фондовых институтов является неотъемлемой частью государственной финансовой политики.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Описание нормативно-правовых актов органов законодательной и

исполнительной власти

1. Конституция Российской Федерации принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. − 4 августа 2014. − № 31. − Ст. 4398

2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 г. − № 51-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. − 5 декабря 1994 г. − № 32 − Ст. 3301

3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 7 января 2002 г. - № 1 (ч. 1). − Ст. 32.14

4. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 17 июня 1996. − № 25. − Ст. 2954

3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"// Собрание законодательства Российской Федерации. − 22 апреля 1996 г. − № 17. − Ст. 1918

4. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 "О банках и банковской деятельности" // Собрание законодательства Российской Федерации. − 5 февраля 1996 г. − № 6. − Ст. 492

4. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" // Российская газета. − 29 декабря 1995 г. − № 248

5. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" // Собрание законодательства Российской Федерации. − 3 августа 1998 г. − № 31. − Ст. 3814

6. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // Российская газета. − 11 марта 1999 г. − № 46

7. Федеральный закон от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков" // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24 июля 2013 г.

8. Указ Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 № 408 "Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров" // Собрание законодательства Российской Федерации" 25 марта 1996 г. − № 13 − Ст. 1311

10. Указ Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 г. № 1157 "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров" // Российская газета. − 23 ноября 1995 г. − № 227

11. Указ Президента Российской Федерации от 26 апреля 1995 № 416 "О мерах по обеспечению интересов инвесторов и приведению в соответствие с законодательством Российской Федерации предпринимательской деятельности юридических лиц, осуществляемой на финансовом и фондовом рынках без соответствующих лицензий" // Российская газета. − 28 апреля 1995 г. − № 84

Описание книг одного-трех авторов

Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б."Современный экономический словарь. - 6-е изд., перераб. и доп. - М."(ИНФРА-М, 2011)

Фондовый рынок : курс для начинающих / Пер. с англ. В. Ионов; науч.ред. А. Ильин − 3-е изд. − М: Альпина Паблишерз, 2016 − С.278

Описание учебников и учебных пособий

Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для бакалавров / М. М. Газалиев, В. А. Осипов. − М: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°» 2015. – 15 с.

Рынок ценных бумаг : учебник для академического бакалавриата / под общ. ред. Н. И. Берзона. — 4-е изд., перераб. и доп. — М. : Издательство Юрайт, 2015. — С. 443.

Рынок ценных бумаг: Учебник. / Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник.- М.: ИНФРА М.-2006- С. 379

Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / под ред. Е.Ф. Жукова. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. – С. 567

Описание статьи из периодического издания

Власенко Р.Д., Симанова И.А. Анализ динамики фондовых индексов России // Молодой ученый. – 2016. – № 10. – С. 645–648.

Павлова Л. Г. Финансовые риски на рынке ценных бумаг // Молодой ученый. — 2010. — №1-2. Т. 1. — С. 235-238. — URL: https://moluch.ru/archive/13/883/ (Дата обращения: 08.01.2018).

Полтева Т. В. Классификация ценных бумаг в российской практике // Молодой ученый. — 2016. — №30. — С. 254-256. — URL: https://moluch.ru/archive/134/37729/ (дата обращения: 05.01.2018)

Николаенкова М.С. Современное состояние и перспективы развития российского фондового рынка 2017 // Современные научные исследования и инновации. − 2016. − №2. − URL: http://web.snauka.ru/issues/2016/02/64661 (Дата обращения: 04.11.2017)

Лахно Ю.В. Исследование механизма адаптации рынка ценных бумаг к воздействиям внешней среды // Финансы и кредит. − 2017. − № 25. − С. 1466–1476. URL: http://www.fin-izdat.ru/journal/fc/detail.php?ID=71266 (Дата обращения: 20.12.2017)

Библиографические ссылки на электронные ресурсы

Брокерские услуги. [Электронный ресурс]: Официальный сайт Группы Сбербанк. URL: www.sberbank.com (Дата обращения: 20.12.2017)

Вопрос: Должны ли кредитные организации идентифицировать дилеров и трейдеров, заключающих сделки на финансовом рынке? / Консультация эксперта, 2016 [Электронный ресурс]: Доступ из справ.- правовой системы Консультант Плюс. URL:http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=QUEST;n=162621#0 (Дата обращения: 14.12.2017)

Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» [Электронный ресурс] – Федеральные арбитражные суды, Верховный Суд Российской Федерации: https://sudrf.ru/index.php?id=300 (Дата обращения: 10.12.2017)

Рогалева М.А. Квалификация исков о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг // Подготовлен для системы КонсультантПлюс. − 2016. [Электронный ресурс] - Доступ из справ.- правовой системы Консультант Плюс. URL: http://www.consultant.ru (Дата обращения: 26.08.2016)

Хабибуллина А. Г. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России // NovaInfo.Ru. – 2016. – № 53. – С. 1–3. Проблемы развития рынка ценных бумаг в Российской экономике // Молодежный научный форум: Общественные и экономические науки: электр. сб. ст. по материалам XL студ. междунар. заочной науч.-практ. конф. — М.: «МЦНО». — 2016 — № 11(40) / [Электронный ресурс] — Режим доступа. — URL: https://nauchforum.ru/archive/MNF_social/11(40).pdf

Новости для юриста с 22 декабря 2017 года по 12 января 2018 года. Обзор подготовлен специалистами АО "Консультант Плюс" [Электронный ресурс]: Доступ из справ.- правовой системы Консультант Плюс. URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online. (Дата обращения: 13.01.2018)

Приложение

ДОГОВОР НА ОКАЗАНИЕ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ №

г. Москва «___»______20___ г.

Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» – открытое акционерное общество, действующий на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-02887-100000 от 27.11.2000 г., именуемый в дальнейшем «БРОКЕР», в лице Заместителя Председателя Правления Банка Коновалова Станислава Феликсовича, действующего на основании Доверенности № ____________________-, с одной стороны, и , именуем в дальнейшем «КЛИЕНТ», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий Договор (далее - Договор) о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Предметом настоящего Договора являются порядок и условия осуществления БРОКЕРОМ обслуживания КЛИЕНТОВ на рынке ценных бумаг, обращающихся на ФБ ММВБ или внебиржевом рынке.

1.2. При исполнении настоящего Договора БРОКЕР выступает в качестве Участника торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» и действует на основании генеральной лицензии на совершение банковских операций, выданной Банком России, а также выданных уполномоченным органом лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, на основании решения уполномоченного органа ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» о включении Банка в состав Участников торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».

1.3. В процессе исполнения Договора Стороны руководствуются нормами действующего законодательства Российской Федерации (далее - РФ), включая нормативные акты ФКЦБ, ФСФР и Банка России, документами ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», ОАО ММВБ-РТС, определяющими порядок проведения торгов по ценным бумагам, обычаями делового оборота, а также условиями настоящего Договора.

1.4. При заключении брокерских сделок с ценными бумагами на основании настоящего Договора БРОКЕР действует от своего имени, за счет и по поручению КЛИЕНТА.

1.5. КЛИЕНТ оплачивает предоставляемые ему БРОКЕРОМ в рамках Договора услуги на условиях, в порядке и размерах, предусмотренных Договором.

1.6. КЛИЕНТ проинформирован о своих правах и гарантиях как инвестора на рынке ценных бумаг, предоставленных ему законодательством, о рисках, связанных с инвестициями на российском фондовом рынке, и принимает на себя указанные риски.

1.7. В целях реализации КЛИЕНТОМ своих прав инвестора, предоставленных ему в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", БРОКЕР обязан предоставить КЛИЕНТУ информацию и документы, связанные с обращением ценных бумаг, в объеме и составе, указанном в «Порядке предоставления ОАО АКБ «АВАНГАРД» информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг».

1.8. БРОКЕР предпринимает все надлежащие меры во избежание конфликта интересов между собой и КЛИЕНТОМ. В случае возникновения конфликта интересов БРОКЕР немедленно информирует об этом КЛИЕНТА и прилагает все возможные усилия для разрешения конфликта интересов к выгоде КЛИЕНТА.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В Договоре используются следующие термины и определения:

БРОКЕР - Акционерный Коммерческий банк «АВАНГАРД» – открытое акционерное общество, заключившее с КЛИЕНТОМ настоящий договор на обслуживание КЛИЕНТА в рамках совершения последним действий, связанных с обращением ценных бумаг на ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».

КЛИЕНТ – физическое лицо, заключившее Договор с БРОКЕРОМ.

ОАО ММВБ-РТС - биржа, предлагающая участникам торгов полный комплекс услуг по торговле акциями, облигациями, валютой, инвестиционными паями, товарами, производными финансовыми инструментами на все виды активов, а также выполняющая функции клиринговой организации.

ФБ ММВБ – Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ», входит в организационную структуру ОАО «ММВБ-РТС». Осуществляет деятельность фондовой биржи, в т.ч. организует процесс торговли, клиентскую работу, листинг и развитие биржевых технологий.

Участник торгов ФБ ММВБ - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ, а также включенное в состав Участников торгов ФБ ММВБ в соответствии с правилами, установленными ФБ ММВБ.

Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги в том смысле, в каком они определяются действующим законодательством РФ, включенные в реестр ценных бумаг, торгуемых или допущенных к обращению на ФБ ММВБ, включая государственные и муниципальные ценные бумаги, а также прочие эмиссионные ценные бумаги, которые не допущены к обращению на ФБ ММВБ и могут быть предметом торговли на внебиржевом рынке.

Уполномоченное лицо – лицо, действующее во исполнение Договора от имени одной из Сторон на основании доверенности либо Протокола о согласовании технических условий.

НКО ЗАО НРД - Некоммерческая кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» - головной расчетный депозитарий, входящий в Группу ММВБ, обслуживающий биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, обеспечивающий учет прав на Ценные бумаги по счетам депо Участников торгов ММВБ, осуществляющий переводы Ценных бумаг по счетам депо, а также предоставляющий расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам Участников торгов и т.д.

Депозитарий - структурное подразделение БРОКЕРА, обеспечивающее на основании депозитарных договоров с КЛИЕНТАМИ учет и переход прав на Ценные бумаги КЛИЕНТОВ.

Счет депо - счет, открытый КЛИЕНТУ в Депозитарии БРОКЕРА для депозитарного учета принадлежащих КЛИЕНТУ Ценных бумаг.

Брокерский счет - счет внутреннего учета, открываемый БРОКЕРОМ с целью учета денежных средств, направляемых КЛИЕНТОМ на покупку Ценных бумаг, а также денежных средств, полученных от продажи или погашения принадлежащих КЛИЕНТУ Ценных бумаг, от погашения купонов по облигациям и других доходов по ценным бумагам.