Файл: Рынок ценных бумаг (Понятие рынка ценных бумаг ).pdf

5.2. БРОКЕР списывает суммы причитающегося ему вознаграждения и понесенных расходов с брокерского счета КЛИЕНТА, открытого у БРОКЕРА, без распоряжения КЛИЕНТА, его дополнительного заявления и/или согласия, с представлением КЛИЕНТУ соответствующих подтверждающих документов.

Списание БРОКЕРОМ денежных средств с брокерского счета КЛИЕНТА без распоряжения КЛИЕНТА, его дополнительного заявления и/или согласия может быть осуществлено БРОКЕРОМ в том числе (но, не ограничиваясь) следующими способами (по выбору БРОКЕРА) в случае если указанные способы не противоречат действующему законодательство РФ:

- в безакцептном порядке;

- на основании платежных требований (требований). Подписанием настоящего Договора КЛИЕНТ предоставил БРОКЕРУ заранее данный акцепт на такое списание (сумма каждого списания – в сумме соответствующего обязательства КЛИЕНТА перед БРОКЕРОМ на дату списания; срок каждого списания – в день возникновения соответствующего обязательства КЛИЕНТА перед БРОКЕРОМ и в период с указанного дня до окончания срока действия настоящего Договора; срок действия заранее данного акцепта – в течение срока действия настоящего Договора). Настоящий пункт является подтверждением этого акцепта;

- на основании инкассовых поручения, выставленных БРОКЕРОМ;

- иными способами.

Подписанием настоящего Договора КЛИЕНТ предоставляет БРОКЕРУ право осуществлять все необходимые действия для осуществления списания денежных средств с брокерского счета КЛИЕНТА, в том числе (но, не ограничиваясь): выставлять/оформлять платежные требования (требования), инкассовые поручения, иные документы.

5.3. При задержке оплаты КЛИЕНТОМ услуг Депозитария БРОКЕРА в соответствии с «Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО АКБ «АВАНГАРД»», БРОКЕР имеет право приостановить выполнение Поручений КЛИЕНТА до момента исполнения последним своих обязательств по оплате услуг Депозитария.

5.4. БРОКЕР уведомляет КЛИЕНТА о его задолженности перед БРОКЕРОМ по оплате услуг Депозитария в течение 5 (пяти) банковских дней после окончания отчетного месяца при направлении последнему «Отчета по состоянию счета за период». По требованию КЛИЕНТА БРОКЕР документально подтверждает наличие задолженности КЛИЕНТА. КЛИЕНТ обязан погасить задолженность не позднее 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем получения уведомления БРОКЕРА.

5.5. БРОКЕР оставляет за собой право изменять Тарифы комиссионного вознаграждения в одностороннем порядке. Информация об изменении Тарифов и дате вступления их в силу публикуется на сайте БРОКЕРА не менее, чем за 10 (десять) рабочих дней до даты  вступления новых Тарифов в силу.

6. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ

Порядок налогообложения доходов физических лиц определен главой 23 «Налог на доходы физических лиц» Налогового кодекса Российской Федерации (далее – НК РФ). Информация для КЛИЕНТА предоставлена, форма заявления КЛИЕНТА на уплату налога по итогам налогового периода через БРОКЕРА, так же предоставлена.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

7.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору Стороны несут имущественную ответственность согласно действующему законодательству РФ, и, в случае их нарушения, обязаны возместить пострадавшей стороне все убытки, возникшие по их вине.

7.2. БРОКЕР освобождается от ответственности за неисполнение обязательств в точном соответствии с условиями Договора, если таковые явились следствием изменения законодательства РФ, включая нормативные акты Банка России, Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, Министерства финансов Российской Федерации, а также других органов, прямо или косвенно регулирующих отношения на организованном рынке ценных бумаг.

7.3. БРОКЕР не несет ответственность в случае неисполнения / ненадлежащего исполнения Поручения КЛИЕНТА из-за сложившейся конъюнктуры рынка.

7.4. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору, если таковое явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы. Понятие непреодолимой силы охватывает внешние чрезвычайные события, которые отсутствовали на момент подписания Договора и возникли помимо воли Сторон по Договору, при этом Стороны не могли предотвратить действие таких обстоятельств мерами и средствами, которые оправданно ожидать в конкретной ситуации от Стороны, затронутой обстоятельствами непреодолимой силы. К обстоятельствам непреодолимой силы могут быть отнесены, например, наводнение, пожар, землетрясение и иные явления природы, а также война, военные действия, акты или действия государственных органов и иные обстоятельства.

7.5. БРОКЕР не несет ответственности за недостоверность и неактуальность информации, указанной КЛИЕНТОМ в Договоре, Анкете клиента - физического лица и Поручениях, перечисленных в п. 4.3.1. Договора.

7.6. БРОКЕР не несет ответственность за последствия подачи КЛИЕНТОМ поручений в форме, не позволяющей однозначно толковать их содержание.

7.7. БРОКЕР не несет ответственности за убытки КЛИЕНТА, возникшие в результате исполнения БРОКЕРОМ оформленных надлежащим образом Поручений на сделку, Поручений на вывод денежных средств, поданных от имени КЛИЕНТА по факсимильной связи или в устной форме по телефону в соответствии с требованиями подраздела 4.3. Договора лицом, не уполномоченным КЛИЕНТОМ на совершение таких действий.

7.8. БРОКЕР не несет ответственности за убытки КЛИЕНТА, полученные из-за несвоевременного подписания представленных КЛИЕНТУ изменений и/или дополнений к настоящему Договору.

7.9. БРОКЕР не несет ответственности за невыполнение Эмитентом своих обязательств по выплате купонного или иного Дохода по ценным бумагам, основной суммы долга или обязательств по публичной оферте, а также за иные действия или бездействие Эмитента ценных бумаг.

7.10. В случае ненадлежащего исполнения КЛИЕНТОМ своих обязательств, установленных п. 4.2.8. Договора, КЛИЕНТ уплачивает БРОКЕРУ неустойку в размере 0,1 % от суммы сделки, Поручение на которую он дал лично или по телефону.

8. УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ

8.1. Любая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в период действия Договора, содержащая сведения о ценах и предложениях и не являющаяся общедоступной, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законами и иными правовыми актами РФ.

9. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ

9.1. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий между ними путем двухсторонних переговоров. В случае не достижения согласия споры подлежат рассмотрению:

- в порядке, установленном гражданским или арбитражным процессуальным законодательством – при подаче искового или иного заявления КЛИЕНТОМ к БРОКЕРУ;

- Замоскворецким районным судом г. Москвы либо мировым судьей судебного участка № 399 района «Замоскворечье» г. Москвы (по месту нахождения БРОКЕРА – г. Москва, ул. Садовническая, д. 12, стр. 1), в соответствии с их компетенцией, определенной действующим законодательством - при подаче искового или иного заявления БРОКЕРОМ к КЛИЕНТУ.

10. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ ДОГОВОРА

10.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует до «___» _____ 201_ года.

10.2. Действие настоящего Договора может быть прекращено в любое время по инициативе любой из Сторон, письменно уведомившей об этом другую Сторону не менее, чем за 30 (тридцать) дней до предполагаемой даты его прекращения. При этом Стороны обязаны исполнить все свои обязательства, возникшие до даты расторжения Договора.

10.3. В случае неуведомления одной Стороной другой Стороны о прекращении действия настоящего Договора не менее, чем за 30 (тридцать) дней до даты окончания его действия, срок действия Договора продлевается на один год.

10.4. Все Приложения, перечисленные ниже, являются неотъемлемыми частями настоящего Договора.

10.5. Все изменения к Договору оформляются в виде Дополнительных соглашений и являются неотъемлемыми частями настоящего Договора.

11. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

1. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для бакалавров / М. М. Газалиев, В. А. Осипов. − М: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°» 2015. – С.15 ↑

2. Рынок ценных бумаг : учебник для академического бакалавриата / под общ. ред. Н. И. Берзона. — 4-е изд., перераб. и доп. — М. : Издательство Юрайт, 2015. — С.8 ↑

3. Рынок ценных бумаг : учебник для академического бакалавриата / под общ. ред. Н. И. Берзона. — 4-е изд., перераб. и доп. — М. : Издательство Юрайт, 2015. — С. 17. ↑

4. Рогалева М.А. Квалификация исков о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / Подготовлен для системы КонсультантПлюс. - 2016. [Электронный ресурс] - Доступ из справ.- правовой системы Консультант Плюс. URL: http://www.consultant.ru (Дата обращения: 26.08.2016) ↑

5. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 № 51-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 5 декабря 1994. - № 32 - Ст. 142. ↑

6. Полтева Т. В. Классификация ценных бумаг в российской практике // Молодой ученый. — 2016. — №30. — С. 254-256. — URL: https://moluch.ru/archive/134/37729/ (дата обращения: 05.01.2018) ↑

7. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. - 22 апреля 1996 г. - № 17 - Ст. 2. ↑

8. Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / под ред. Е.Ф. Жукова. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. – С.15-16 ↑

9. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 № 51-ФЗ. - Ст. 142 ↑

10. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 № 51-ФЗ. - Ст. 149 ↑

11. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 № 51-ФЗ. - Ст. 143 ↑

12. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" − Ст.2 ч.1 ↑

13. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ − Ст.2 ↑

14. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник.- М.: ИНФРА М.-2006- С.243 ↑

15. Фондовый рынок : курс для начинающих / Пер. с англ. В. Ионов; науч.ред. А. Ильин − 3-е изд. − М: Альпина Паблишерз, 2016 − С. 33 ↑

16. Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б."Современный экономический словарь. - 6-е изд., перераб. и доп. - М."(ИНФРА-М, 2011) ↑

17. Фондовый рынок : курс для начинающих / Пер. с англ. В. Ионов; науч.ред. А. Ильин − С. 34 ↑

18. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ − Ст.7 ↑

19. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39 - Ст.2 ↑

20. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. – 4 августа 2014. - № 31 - Ст. 8 п.1 ↑

21. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ - Ст.1 ↑

22. Об акционерных обществах: федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ // Российская газета № 248. - 29 декабря 1995 г. ↑

23. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ // Российская газета. - № 46. – 11 марта 1999 г. ↑

24. Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров: указ Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. № 408 // Собрание законодательства Российской Федерации, 25 марта 1996 г. - № 13 - Ст. 1311 ↑

25. Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров: указ Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 г. № 1157 // Российская газета. - № 227. – 23 ноября 1995 г. ↑

26. О мерах по обеспечению интересов инвесторов и приведению в соответствие с законодательством Российской Федерации предпринимательской деятельности юридических лиц, осуществляемой на финансовом и фондовом рынках без соответствующих лицензий: указ Президента Российской Федерации от 26 апреля 1995 г. № 416 // Российская газета. - № 84, 28 апреля 1995 г. ↑

27. О банках и банковской деятельности: федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 // Собрание законодательства Российской Федерации. – 5 февраля 1996 г. - № 6. - Ст. 6. ↑

28. Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг: федеральный закон от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 3 августа 1998 г. - № 31. - Ст.2 п.3 ↑

29. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ // Российская газета. – 11 марта 1999 г. - № 46. - Ст.3 ↑

30. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ - Ст. 3 п. 2 ↑

31. Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» [Электронный ресурс] – Федеральные арбитражные суды, Верховный Суд Российской Федерации: https://sudrf.ru/index.php?id=300 (Дата обращения: 10.12.2017) ↑

32. Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» [Электронный ресурс] – Федеральные арбитражные суды, Верховный Суд Российской Федерации: https://sudrf.ru/index.php?id=300 (Дата обращения: 10.12.2017) ↑

33. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 № 51-ФЗ. - Ст. 428 ↑

34. Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» [Электронный ресурс] – Федеральные арбитражные суды, Верховный Суд Российской Федерации: https://sudrf.ru/index.php?id=300 (Дата обращения: 10.12.2017) ↑

35. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ - Ст.4 ↑

36. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ - Ст.8 п. 1 ↑

37. О рынке ценных бумаг: федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ - Ст.7 ↑

38. Вопрос: Должны ли кредитные организации идентифицировать дилеров и трейдеров, заключающих сделки на финансовом рынке? / Консультация эксперта, 2016 [Электронный ресурс]: Доступ из справочно-правовой  системы Консультант Плюс. URL:http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=QUEST;n=162621#0 (Дата обращения: 14.12.2017) ↑

39. О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков: федеральный закон от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 29 июля 2013 г. - № 30 (Часть I). - Ст. 5 ↑

40. Брокерские услуги. [Электронный ресурс]: Официальный сайт Группы Сбербанк. URL: www.sberbank.com (Дата обращения: 20.12.2017) ↑

41. Инвестиции и ценные бумаги. [Электронный ресурс]: Официальный сайт Группы Сбербанк. URL: www.sberbank.com (Дата обращения: 20.12.2017) ↑

42. Павлова Л. Г. Финансовые риски на рынке ценных бумаг / Л. Г. Павлова // Молодой ученый. — 2010. — №1-2. Т. 1. — С. 235-238. — URL: https://moluch.ru/archive/13/883/ (Дата обращения: 08.01.2018). ↑

43. Новости для юриста с 22 декабря 2017 года по 12 января 2018 года [Электронный ресурс]: Обзор подготовлен специалистами АО "Консультант Плюс". URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online. (Дата обращения: 13.01.2018) ↑

44. Официальный сайт Группы Сбербанк [Электронный ресурс]: Брокерские услуги. URL: www.sberbank.com (Дата обращения: 20.12.2017) ↑

45. Николаенкова М.С. Современное состояние и перспективы развития российского фондового рынка 2017 // Современные научные исследования и инновации. URL: http://web.snauka.ru/issues/2016/02/64661 (Дата обращения: 04.10.2009) ↑

46. Лахно Ю.В. Исследование механизма адаптации рынка ценных бумаг к воздействиям внешней среды // Финансы и кредит. - июль 2017 г. - № 25 - С. 1466–1476. URL: http://www.fin-izdat.ru/journal/fc/detail.php?ID=71266 (Дата обращения: 20.12.2017) ↑

47. Хабибуллина А. Г. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России // NovaInfo.Ru. – 2016. – № 53. – С. 1–3. Проблемы развития рынка ценных бумаг в Российской экономике // Молодежный научный форум: Общественные и экономические науки: электр. сб. ст. по материалам XL студ. междунар. заочной науч.-практ. конф. — М.: «МЦНО». — 2016 —№ 11(40) / [Электронный ресурс] — Режим доступа. — URL: https://nauchforum.ru/archive/MNF_social/11(40).pdf ↑

48. Власенко Р.Д., Симанова И.А. Анализ динамики фондовых индексов России // Молодой ученый. – 2016. – № 10. – С. 645–648. ↑

49. Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» [Электронный ресурс] – Федеральные арбитражные суды, Верховный Суд Российской Федерации: https://sudrf.ru/index.php?id=300 (Дата обращения: 10.12.2017) ↑

50. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 № 51-ФЗ. - Ст. 454 п. 2 ↑

51. Там же. Ст. 454 п. 1 ↑

52. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 № 51-ФЗ. - Ст. 395 ↑

53. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 7 января 2002 г. - № 1 (ч. 1). Ст. 15.19 ↑

54. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 17 июня 1996. - № 25. - Ст. 185.1 ↑

55. Государственная автоматизированная система Российской Федерации «Правосудие» [Электронный ресурс] – Федеральные арбитражные суды, Верховный Суд Российской Федерации: https://sudrf.ru/index.php?id=300 (Дата обращения: 10.12.2017) ↑