- наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям;

• 
  деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
  

- владение одним акционером (участником) не более чем 20 процентами акций каждой категории (типа) (долей в уставном капитале), а одним членом некоммерческого партнерства (лицензиата) не более 20 процентами голосов на общем собрании членов этого некоммерческого партнерства;

- наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого;

- наличие в течение 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 15 эмитентов, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого;

- наличие в штате регистратора не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям;

- наличие в филиале регистратора контролера, соответствующего квалификационным требованиям;

- наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям;

- регистратор в случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев его ценных бумаг не позднее 7 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан информировать об этом лицензирующий орган с приложением копии заключенного договора и копии акта приема-передачи реестра, заверенных в установленном порядке, а также с указанием количества владельцев ценных бумаг эмитента на момент подписания акта приема-передачи реестра;

- регистратор в случае прекращения (расторжения) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту не позднее 7 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом обязан информировать об этом лицензирующий орган с приложением копии акта приема-передачи реестра эмитенту, а также копии уведомления о расторжении договора на ведение реестра (в случае если договор на ведение реестра с эмитентом был расторгнут), заверенных в установленном порядке, а также с указанием количества владельцев ценных бумаг эмитента на момент подписания акта приема-передачи реестра;

---

- уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять регистратор;

• 
  клиринговую деятельность:
  

- наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям.
Нормативы достаточности собственных средств.

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» регулирующий орган по рынку ценных бумаг вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Эти нормативы составляют для профессиональных участников, осуществляющих:

- дилерскую деятельность, - 35 млн. руб.;

- брокерскую деятельность - 30 млн. руб.;

- деятельность по управлению ценными бумагами - 35 млн. руб.;

- клиринговую деятельность - 100 млн. руб.;

- депозитарную деятельность - 60 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий), - 200 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и являющихся эмитентами российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб.;

- деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 100 млн. руб.;

- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, - 50 млн. руб.;

- деятельность биржи, - 100 млн. руб.

Методика расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг утверждена Банком России.
Требования к персоналу профессиональных участников рынка ценных бумаг

Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлены требования к должностным лицам и специалистам профессиональных участников рынка ценных бумаг

---

Функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:

- лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;

- лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.
Также в соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» регулирующий орган по рынку ценных бумаг вправе устанавливать квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Установлены следующие квалификационные требования к специалистам финансового рынка:

- наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

- наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц (для контролеров);

- наличие высшего образования (для руководителей и контролеров);

- отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

- для единоличного исполнительного органа организации - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

---

- для руководителей и контролеров - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке, то:

- руководители должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

- контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

В Положении о специалистах финансового рынка установлен перечень специалистов финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям:

• 
  Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке:
  

- лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

- Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее - структурное подразделение);

- Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

---

• 
  Контролер:
  

- Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

• 
  Специалист:
  

- Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:

в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

- осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

- осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

- подписание отчетов клиентам;

в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;

в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;

в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

- подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

- подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.

---

Смотрите также файлы

• Ткань это группа клеток, и межклеточного вещества, имеющих одинаковое строение, функцию и.ppt

• Выполните письменные задания 1 и 2 по дисциплине.docx

• Промежуточный тест 1.docx

• LK_7.pdf

• .docx