ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 08.02.2024
Просмотров: 4
Скачиваний: 0
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
S: Юр. лицо имеет размер уставного капитала равный или незначительно превышающий минимальный размер уставного капитала, установленный законом. Вправе ли банк отказаться от заключения договора банковского счета?
нет
* да
S: Сведения о физическом лице, юридическом лице содержатся в Перечне террористов и экстремистов. Вправе ли банк отказаться от заключения договора банковского счета?
нет
* да
S: Клиент препятствует банку завершить обновление сведений, полученных в результате идентификации клиента. Вправе ли банк отказать в выполнении распоряжения клиента?
нет
* да
S: Клиент систематически и (или) в значительных объемах совершает операции, содержащие признаки, указывающие на необычный характер сделки. Вправе ли банк отказать в выполнении распоряжения клиента?
нет
*да
S: Банк имеет право на отказ в выполнении распоряжения клиента в случае
непредставления клиентом запрошенных документов
если на основании анализа документов операция по сделке вызывает у банка подозрения
* все верно
S: Банк имеет право на расторжение договора банковского счета в случае
банк не имеет права на расторжение договора банковского счета
* принятия в течение календарного года 2 решений об отказе в выполнении распоряжения клиента-резидента
S: Какая сумма является основанием для запроса документов о происхождении денежных средств
30 000
100 000
300 000
1 000 000
* 600 000
нет верного ответа
S: Имеет ли право банк в одностороннем порядке замораживать (блокировать) денежные средства клиента
* имеет
не имеет
S: Запрет осуществлять операции с денежными средствами, ценными бумагами, принадлежащими организации, включенной в Перечень террористов и экстремистов?
* блокирование безналичных денежных средств, бездокументарных ценных бумаг
блокирование имущества
S: Запрет осуществлять операции с имуществом, принадлежащим организации или физическому лицу, включенным в перечень террористов и экстремистов
блокирование безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг
* блокирование имущества
S: Какие программы включаются в правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ?
Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию денежных средств
Программа идентификации кредитной организацией клиента
* все верно
S: Какая программа определяет порядок применения мер по блокированию денежных средств
Программа идентификации клиента
* Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию денежных средств
Программа управления риском легализации доходов
S: Информация о примененных мерах по замораживанию денежных средств клиента содержит
сведения о клиенте
основания применения мер по замораживанию денежных средств
дата и время применения мер по замораживанию денежных средств
* все верно
S: Информация о примененных мерах по замораживанию денежных средств, иного имущества клиента содержит
сведения о клиенте
вид имущества, в отношении которого применены меры по замораживанию, с указанием идентифицирующих признаков имущества
* все верно
S: Когда банк должен принимать меры по замораживанию денежных средств клиента
не позднее 3 рабочих дней
*незамедлительно, но не позднее 1 раб. дня со дня размещения в Интернет информации о включении физ. лица в Перечень террористов и экстремистов
S: Что является основанием для принятие мер по замораживанию (блокированию) денежных средств
оснований нет
* включение организации или физического лица в перечень террористов и экстремистов
* сумма свыше 600 000
S: Должен ли банк информировать Росфинмониторинг о принятых мерах по замораживанию денежных средств или иного имущества клиента?
нет
* да
