Файл: 1. Банк, выпускающий депозитный или сберегательный сертификат, обязан зарегистрировать в цб рф.pdf

46. Банк - брокер несет ответственность за последствия принятых клиентом решений об
инвестировании в ценные бумаги. Данное утверждение …
*верно
*неверно
*верно, но только в случае, если банк-брокер действует на основании договора комиссии *верно, но только в случае, если стороной по сделке выступал сам банк-брокер
47. Акционеры банка …
*имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 7,5 процентов от выпуска
*не имеют преимущественного права приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении
*имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении
*имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 5 процентов от выпуска
48. Типы портфелей ценных бумаг банка, связанных с наибольшим риском:
*инвестиционный
*торговый
*денежного рынка
*роста
*конвертируемый
*регулярного дохода
49. Доход от инвестирования является …
*относительной величиной
*непрерывной величиной
*переменной величиной
*абсолютной величиной
50. Если банк располагает 250 акциями ОАО «Газпром», 100 векселями Сбербанка и 150
облигациями сберегательного займа, то считать, что он сформировал портфель ценных
бумаг …
*можно, если этот портфель имеет статус «инвестиционного портфеля»
*можно, если совокупностью этих ценных бумаг он управляет как единым целым
*нельзя, так как в портфель не могут входить одновременно и долговые, и долевые ценные бумаги
*можно, если этот портфель имеет статус «торгового портфеля»
51. Банк, являющийся депозитарием, …заблокировать счет депо клиента.
*может
*не может
*может только по решению суда
*может по решению Совета директоров эмитента
52. Если срок депозитного сертификата просрочен, то банк …
*обязан погасить данный сертификат в течение 10 дней
*обязан погасить данный сертификат по первому требованию
*обязан погасить данный сертификат в течение 30 дней
*не обязан погашать данный сертификат
53. Диверсификация инвестиционных рисков – …
*способ снижения риска за счет распределения средств между различными активами *способ снижения риска за счет страхования
*возможность уменьшения риска за счет создания различных резервных фондов
*способ снижения риска за счет совершения сделок РЕПО

54. Для осуществления операций доверительного управления ценными бумагами банку
требуется лицензия, которую выдает …
*Министерство финансов РФ
*Банк России
*ФСФР
*для осуществления этого вида деятельности банку достаточно обычной лицензии на проведение банковских операций
55. Для осуществления инвестиционной деятельности в качестве дилера банк …
*может использовать как собственные, так и заемные ресурсы
*может использовать только собственные ресурсы, т.к. данная деятельность не является для банка основной
*не может использовать заемные ресурсы
*может использовать только привлеченный капитал
56. Сделка РЕПО – это…
*продажа государственных ценных бумаг Банку России
*продажа государственных ценных бумаг Банку России с обязательством их обратного выкупа
*покупка у Банка России государственных ценных бумаг
*покупка у Банка России государственных ценных бумаг с обязательством их обратной продажи
*переход прав собственности на государственные ценные бумаги между сторонами сделки
57. Для того, чтобы банк являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг,
необходимо …
*являться участником НАУФОР
*получить лицензию ФКЦБ
*предоставить не менее 10 договоров, на основании которых банк выполняет функции брокера
*получить лицензию ФСФР
58. Если банк является профессиональным участником рынка ценных бумаг, который
может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, то банк
является …
*эмитентом
*регистратором
*дилером
*брокером
*управляющим
59. Сертификат долевого участия ОФБУ – это …
*ценная бумага, свидетельствующая о факте передачи имущества в доверительное управление банку и размере доли учредителя управления в составе ОФБУ
*ценная бумага, в соответствии с номиналом которой учредителю ОФБУ выплачивается доход
*документ, который свидетельствует о факте передачи имущества в доверительное управление банку и размере доли учредителя управления в составе ОФБУ
*документ строгой отчетности, который хранится в банке, учредившим ОФБУ и осуществляющим доверительное управлением им
60. Для осуществления дилерской деятельности банк должен соответствовать следующим
требованиям государственного регулятора….
*являться членом саморегулируемой организации
*иметь генеральную банковскую лицензию
*не иметь нарушений нормативных требований
*не иметь убытков по итогам последнего отчетного периода
61. Если выпуск акций признан несостоявшимся, то …

*средства, ранее поступившие на расчетный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам
*средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам
*средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, не возвращаются перечислившим их лицам, а перечисляются в пользу государства
*средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, перечисляются на корреспондентский счет банка в Банке России
62. При создании банка в 2006 г. обыкновенные акции распределялись по номинальной
стоимости 1 рубль. В декабре 2011 г. банк решил провести выпуск дополнительных 100.000
обыкновенных акций. Совет директоров банка принял решение установить номинальную
стоимость этих дополнительных акций в 5 рублей …
*не может, разрешается только понижать номинальную стоимость новых акций
*не может, по закону все обыкновенные акции должны иметь одну номинальную стоимость
*может, если устав банка предусматривает выпуск обыкновенных акций разной номинальной стоимости
*может только в том случае, если акционеры уведомляют банк о желании воспользоваться преимущественным правом
63. Сберегательный сертификат может быть приобретен …
*
только физическим лицом
*
только юридическим лицом
*
физическим или юридическим лицом
*
юридическим лицом или органом местного самоуправления
64. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг банк получает в …
*
Банке России
*
территориальном управлении Банка России
*
Министерстве финансов
*
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
*
Федеральной службе по финансовым рынкам
65. Индоссамент – это…
*
передаточная надпись
*
переводной вексель
*
весельное поручительство
*
добавочный лист
66. Структуру портфеля ценных бумаг банка можно определить исходя из …
*
качества входящих в портфель ценных бумаг
*
курсовой стоимости входящих в портфель ценных бумаг
*
номинальной стоимости входящих в портфель ценных бумаг
*
доли каждой ценной бумаги в портфеле
67. Если банк - дилер не указал в своей заявке количество ценных бумаг, которые он
желает приобрести, то …
*заявка считается недействительной
*дилер обязан приобрести такое количество ценных бумаг, какое захочет ему продать контрагент по сделке
*дилер обязан приобрести такое количество ценных бумаг, какое захочет ему продать контрагент по сделке, но не более 100 штук
*уполномоченный орган (государственный регулятор) имеет право аннулировать лицензию этого банка на осуществление профессиональной (дилерской) деятельности

68. Орган уполномоченный принимать соответствующие решения о выпуске банком
ценных бумаг…
*
собрание кредиторов банка
*
Совет директоров банка
*
Правление банка
*
Президент банка
69. Облигация является …
*долевой эмиссионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя
*долговой неэмиссиионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя
*долговой эмиссионной ценной бумагой
*долговой эмиссионной именной ценной бумагой