Файл: Противодействие финансированию террористической и экстремистской деятельности.docx
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 04.05.2024
Просмотров: 15
Скачиваний: 0
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
Рабочая тетрадь
слушателя курса
«Повышение квалификации
преподавательского состава российских университетов-участников Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ и ведомственных вузов России»
ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ
И ЭКСТРЕМИСТСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ФИО____________________________________________
22 марта – 2 апреля 2021 г.
г. Москва
ЛЕКТОРЫ
ТИСЕН ОЛЬГА НИКОЛАЕВНА
начальник Юридического управления Росфинмониторинга
доктор юридических наук
КУРЬЯНОВ АЛЕКСАНДР МИХАЙЛОВИЧ
заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга кандидат экономических наук
КОЛИНЧЕНКО МИХАИЛ ВЛАДИМИРОВИЧ
и.о. начальника отдела, заместитель начальника отдела мониторинга групп рисков и приоритетных направлений деятельности Управления по противодействию финансирования терроризма Росфинмониторинга
кандидат экономических наук
ЛАФИТСКАЯ ЮЛИЯ ВЛАДИМИРОВНА
зам. начальника Юридического управления Росфинмониторинга – начальник международно-правового отдела
Форма обучения по дополнительной профессиональной программе «Повышение квалификации преподавательского состава университетов-участников Международного сетевого Института в сфере ПОД/ФТ»
В РЕЖИМЕ ОНЛАЙН НА ПЛАТФОРМЕ ZOOM
https://zoom.us/meeting/register/tJ0td-2upjkpHNFEpJmDPoL_mgOmYXS_g18q
Заранее зарегистрируйтесь для участия в конференции:
После регистрации вы получите электронное письмо с подтверждением, содержащее информацию о входе в конференцию.
РЕГИСТРАЦИЯ И ВХОД В ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ УЧАСТНИКА:
https://mumcfm.ispringlearn.ru/signup/ZSWds5GpNhv1hMPk6Jnwzs7bzc8
Координатор обучения со стороны МУМЦФМ – Калинина Элла Борисовна, руководитель проекта Департамента образования
телефон: (962) 925-02-46, e-mail: kalinina@mumcfm.ru
ЗАНЯТИЕ 1 (тема 10)
Результаты оценки российской системы ПФТ в 4-м раунде взаимных оценок ФАТФ, меры по ее совершенствованию в плане достижения технического соответствия стандартам и повышению эффективности
Результаты оценки и меры, рекомендованные по совершенствованию российской системы ПФТ, по следующим направлениям: Непосредственный результат 1 (Риск, политика и взаимодействие), Непосредственный результат 10 (Предупредительные меры и финансовые санкции за ФТ), Непосредственный результат 9 (Расследование и уголовное преследование за ФТ), Непосредственный результат 8 (Конфискация), Рекомендация 32 (Курьеры по перевозке наличных денег), Рекомендация 16 (Электронные переводы денежных средств).
ЗАНЯТИЕ 2 (тема 8)
Выполнение субъектами антиотмывочного законодательства установленных мер по ПФТ, контроль за их исполнением со стороны надзорных органов
Внутренние программы противодействия финансированию терроризма. Надлежащая проверка клиентов. Сообщения о подозрительных операциях. Обязанности по выполнению целевых финансовых санкций по ПФТ. Осуществление надзора в отношении субъектов первичного финансового мониторинга - организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в сфере ПФТ. Ответственность за невыполнение установленных законодательством норм.
Практические занятия:
Задание:
Вы являетесь специальным должностных лицом ювелирного магазина. Законодательством предусмотрены ситуации, когда не проводится обязательная идентификация клиентов (см. справочную информацию). При этом Ваша организация, являясь субъектом первичного финансового мониторинга обязана предпринимать меры по снижению рисков финансирования терроризма (ФТ).
Опишите, пожалуйста, кратко Ваши предложения:
-
по системе критериев (поведенческие, транзакционные и др.) для оценки рисков ФТ в сделках по приобретению клиентами ювелирных изделий; -
по источникам информации, которые можно было использовать для оценки клиентских рисков; -
по системе взаимодействия продавцов-консультантов и подразделения ПОД/ФТ; -
по мерам, которые могут быть приняты для снижения рисков ФТ.
Справочно:
В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» идентификация клиента физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится при покупке физическим лицом ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на сумму, не превышающую 40 тыс. рублей, либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 40 тыс. рублей, а также при использовании персонифицированного электронного средства платежа для совершения покупки физическим лицом ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней в розницу на сумму, не превышающую 200 000 рублей, либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 200 тыс. рублей.
Исключением для проведения идентификации является случаи, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма).
ЗАНЯТИЕ 3 (тема 5)
Особенности финансовых расследований по линии противодействия финансированию терроризма и экстремизма
Цели и организация проведения финансовых расследований в области противодействия финансированию терроризма и экстремизма. Проведение расследований фактов финансирования терроризма в рамках и в поддержку национальной стратегии.
Использование альтернативных мер в ситуациях, когда невозможно добиться обвинительного приговора за ФТ.
Современные методики по выявлению каналов финансирования терроризма и экстремизма, сбору материалов для подготовки доказательственной базы по делам о финансировании терроризма, блокированию и заморозки активов лиц, причастных к террористической деятельности, с последующей конфискацией средств, предназначавшихся на терроризм
ЗАНЯТИЕ 4 (тема 9)
Взаимодействие ПФР с правоохранительными органами при проведении финансовых расследований по линии ПФТиЭД
Особенности взаимодействия Росфинмониторинга с правоохранительными органами при проведении расследований, связанных с противодействием финансированию терроризма и экстремизма.
Оформление материалов завершенного финансового расследования для принятия решения о направлении в правоохранительные органы.
Рекомендации по формированию запросов в Росфинмониторинг
Анализ и материалы, предоставляемые Росфинмониторингом для обеспечения оперативной деятельности. Сотрудничество и обмен информацией/ финансовыми разведывательными данными.
ЗАНЯТИЕ 5 (тема 6)
Исполнение целевых финансовых санкций по ПФТ/ПФРОМУ
Исполнение целевых финансовых санкций (включение лиц в перечень террористов согласно Резолюциям СБ ООН, формирование списка террористов и экстремистов, результаты применения института заморозки террористических активов).
Перечень террористов и экстремистов. Порядок формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Лишение террористов активов и средств для финансирования террористической деятельности. Эффективность, соразмерность и сдерживающее воздействие санкций.
Деятельность Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
ЗАНЯТИЕ 6 (тема 7)
Противодействие использованию некоммерческих организаций в целях финансирования терроризма
Оценка рисков использования НКО в целях финансирования терроризма в Российской Федерации. Способы незаконного использования сектора НКО в целях финансирования терроризма. Признаки рисков и признаки незаконного использования НКО террористическими образованиями. Меры, которые следует предпринимать НКО в целях противодействия угрозе использования в целях ФТ. Обеспечение выполнения установленных норм.
ЗАНЯТИЕ 7 (тема 11)
Финансирование терроризма: новые вызовы и угрозы
Способы финансирования терроризма в современных реалиях (по материалам следственной и судебной практики). Особенности личности лиц, причастных к финансированию терроризма. Виды средств, используемых для финансирования терроризма: уголовно-правовой аспект.
ЗАНЯТИЕ 8 (тема 12)
Особенности выявления и расследования преступлений, связанных с финансированием терроризма
Условия наступления уголовной ответственности за финансирование терроризма. Порядок взаимодействия правоохранительных органов с Росфинмониторингом в целях выявления и пресечения финансирования терроризма. Особенности доказывания умысла на финансирование терроризма.
Практические занятия:
Задача 1
Иванов предоставил представителям международных террористических организаций «Исламское государство» и «Джебхат ан-Нусра» оптические приборы, продукты питания и лекарственные препараты. При этом он получил за переданное участникам международных террористических организаций имущество денежное вознаграждение.
Являются ли действия Иванова уголовно наказуемыми? Обоснуйте ответ и мнение о квалификации.
При каких условиях при указанных обстоятельствах действия Иванова будут подпадать под признаки преступления?
Задача 2
Петрова по просьбе своего одноклассника, выехавшего в Сирию для участия в террористической деятельности в составе международной террористической организации «Исламское государство» перечислила на указанный им банковский счет денежные средства в размере 15 000 рублей. При этом получатель средств сообщил Петровой о том, что полученные денежные средства будут им использованы для приобретения им бронежилета и для совершения терактов использоваться не будут.
Являются ли действия Петровой уголовно наказуемыми? Обоснуйте ответ и мнение о квалификации.
Задача 3
Осокин по просьбе своего родного брата передал ему 30 000 рублей для приобретения авиабилета по маршруту Москва-Стамбул, последующего пересечения Турецко-Сирийской границы и вступления в международную террористическую организацию. При этом брат заверил Осокина, что полученные средства будут им потрачены исключительно на транспортные расходы для следования к месту участия в террористической деятельности и на совершение преступлений террористической направленности использоваться не будут.
Являются ли действия Осокина уголовно наказуемыми? Обоснуйте ответ и мнение о квалификации.
Задача 4
Маринин получил сообщение от своего друга, участвующего в составе незаконного вооруженного формирования на территории Северо-Кавказского федерального округа, о том, что он был ранен в результате контртеррористической операции правоохранительных органах и нуждается в помощи. Маринин на своем автомобиле поехал в указанное им место, где его ожидал участник незаконного вооруженного формирования, которому он передал продукты питания, лекарства, одежду и обувь.
Являются ли действия Маринина уголовно наказуемыми? Обоснуйте ответ. По какой статье УК РФ должны быть квалифицированы действия Маринина?
Задача 5
В ходе изучения информации в закрытой группе в социальных сетях Савочкин нашел объявление о
