Файл: 1. Доверительное управление предоставляет менее широкие инвестиционные возможности.pdf

1. Доверительное управление предоставляет менее широкие инвестиционные возможности
по сравнению с открытыми ПИФами. Данное утверждение …
верно неверно, при доверительном управлении имеются более широкие инвестиционные возможности неверно, это различные формы коллективного инвестирования, поэтому такое сравнение некорректно неверно, инвестиционные возможности этих двух форм
2. К производным ценным бумагами относятся …
эмиссионные ценные бумаги, такие как форварды, фьючерсы, опционы неэмиссионные ценные бумаги, такие как форварды, фьючерсы, опционы, свопы и опционы эмитента фьючерсы, форварды, свопы, опционы фьючерсы, свопы, опционы и только внебиржевые форварды
3. Банк, выпускающий депозитный или сберегательный сертификат,
обязан зарегистрировать в ЦБ РФ ...
соглашение о выпуске ценных бумаг проспект выпуска ценных бумаг условия выпуска ценных бумаг эмиссию ценных бумаг
4. Утверждение, противоречащее законодательству:
регистрирующий орган может приостановить эмиссию или признать несостоявшимся выпуск эмиссионных ценных бумаг при обнаружении в проспекте эмиссии недобросовестной информации издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг недействительным и возвратом средств владельцам, относятся на эмитента эмитент обязан обеспечить эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску в течение шести месяцев аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом накопительного счета
5. Счет депо, на котором числятся ценные бумаги, …
может быть закрыт по решению суда не может быть закрыт может быть закрыт; при этом находящиеся на нем ценные бумаги будут переведены на расчетный счет клиента в банке может быть закрыт в случае, если ценные бумаги не являются именными
6. Банк, выпускающий депозитный или сберегательный сертификат, обязан
зарегистрировать в ЦБ РФ …
эмиссию ценных бумаг условия выпуска ценных бумаг проспект выпуска ценных бумаг соглашение о выпуске ценных бумаг
7. Инвестиционный банк ...
не может принимать участие в финансировании венчурной компании и имеет право формировать собственный портфель ценных бумаг имеет право участвовать в схемах проектного финансирования может осуществлять гарантийные операции
8. На рынке банковских услуг могут сложиться следующие ситуации ...
несколько юридических лиц являются учредителями одного ОФБУ несколько кредитных организаций образуют одно ОФБУ одно юридическое лицо является учредителем нескольких ОФБУ кредитная организация образовывает несколько ОФБУ

9. Если физическое лицо приобретает сберегательный сертификат, то ...
банк становится кредитором этого лица данное лицо можно считать участником рынка коллективного инвестирования при прочих равных условия, ресурсная база банка возрастает у банка уменьшается его кредиторская задолженность
10. При выпуске неэмиссионных ценных бумаг проспект эмиссии ...
требуется не требуется не требуется, т.к. банк не может выпускать неэмиссионные ценные бумаги требуется, но только в случае, если размещение производится путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц свыше 500 человек
11. Заключение депозитарного договора влечет за собой...
переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента право распоряжаться ценными бумагами клиента, управлять ими или осуществлять от имени клиента любые другие действия с ценными бумагами обращение взыскания по обязательствам банка предоставление клиенту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг удостоверение
(фиксация) прав клиента на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо депонента, а также осуществления операций по этому счету
12. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности, выдаваемая банку, ...
имеет срок действия, но не более 10 лет не имеет срока ограничения действия имеет срок ограничения действия, устанавливаемый ЦБ РФ имеет срок ограничения действия, устанавливаемый ФСФР
13. Процедура учета векселей состоит в следующем:
банк собирает и формирует в письменном виде информацию о выданных и полученных векселях, а также о вексельных кредитах, с указанием наименования векселедателя
(векселедержателя), плательщика, вексельной суммы, срока платежа векселедатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы учет векселей, выданных на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб., является одной из программ, осуществляемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма векселедержатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы
14. Погашение сберегательного сертификата может производиться ...
только в безналичной форме только в безналичной форме, если инвестором выступает нерезидент РФ только в наличной форме в наличной или безналичной форме

15. Депозитарий - это ...
профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учеry и переходу прав на ценные бумаги на счетах депо или лицевых счетах профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также осуществляющий доверительное управление переданными на хранение ценными бумагами универсальный или специализированный банк, имеющий лицензию на осуществление банковской деятельности и оказывающий услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
16. По экономическому содержанию операции банка с ценными бумагами делятся на ...
доверительные срочные кассовые (наличные) пассивные активные комиссионные (клиентские)
17. Банк, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги клиентов на ...
расчетном счете счете депо лицевом счете торговом счете
18. Дополнительный выпуск кредитной организацией привилегированных акций
подлежит государственной регистрации в ...
Министерстве юстиции
Министерстве финансов
Банке России
Федеральной службе по финансовым рынкам
19. В соответствии с российским законодательством вексель ...
является только бездокументарной ценной бумагой является только документарной ценной бумагой может быть выпущен, как в документарной, так и в бездокументарной форме является бланком строгой отчетности, который может быть выпушен только в документарной форме
20. Участник торгов (дилер или брокер) иметь специальную лицензию на
осуществление биржевых сделок ...
не должен, если он выполняет при этом соответствующие функции должен, это является непременным условием допуска на биржу должен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностью не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
21. Объектами доверительного управления банка могут являться следующие ценные
бумаги...
облигации коммерческих организаций, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении в государственной (муниципальной) собственности акции акционерных обществ, в том числе акции, находящиеся на момент заключения договора доверительном управлении ими в государственной (муниципальной) собственности переводные и простые векселя складские свидетельства любых видов (типов) депозитные (сберегательные) сертификаты банков и иных кредитных организаций

22. К эмиссионным ценным бумагам по законодательству РФ можно отнести ...
векселя облигации акции опционы российские депозитарные расписки опционы эмитента
23. Экономическое содержание операций банков с ценными бумагами заключается в ...
поддержании ликвидности баланса в составлении инвестиционной декларации секъюритизации активов в обеспечении платежеспособности
24. Акцепт - это...
несогласие оплачивать вексель согласие оплатить по векселю в пользу векселедателя согласие оплатить по векселю в пользу векселедержателя согласие быть плательщиком по простому векселю в пользу векселедержателя
25. В соответствии с законодательством РФ плательщиком по чеку может быть ...
орган государственной власти или местного самоуправления любое юридическое лицо любое физическое лицо банк
26. Акция банка является ...
долевой эмиссионной неименной ценной бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение дивидендов долевой ценной бумагой, предоставляющей право ее владельцу на получение равновеликих регулярных выплат долевой эмиссионной неименной ценной бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение ликвидационной стоимости при ликвидации АО долевой ценной бумагой
27. Номинальная стоимость обыкновенных акций ...
должна быть выражена в российских рублях, также как и номинальная стоимости привилегированных акций может быть выражена как в российских рублях, так и в свободно конвертируемой иностранной валюте может быть выражена как в российских рублях, так и в иностранной валюте должна быть выражена в российских рублях, и это ее отличие от номинальной стоимости привилегированных акций
28. В проспекте эмиссии обыкновенных акций банк (эмитент) может указать
категорию акций, по которым не предоставляется право голоса. Данное утверждение
...
неверно, т.к. право голоса по обыкновенным акциям предоставляется по закону, и эмитент не имеет право его ограничивать неверно, в проспекте эмиссии можно указать только категорию привилегированных акций, по которым не предоставляется право голоса верно, эмитент может это сделать неверно, подобные ограничения указываются не в решении о выпуске, в решении общего собрания акционеров

29. Простой вексель, срок платежа по которому не указан ...
считается недействительным рассматривается как подлежащий оплате в течение одного года со дня составления векселя рассматривается как подлежащий оплате в течение шести месяцев со дня его составления рассматривается как подлежащий оплате при предъявлении
30. Выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся в случае …
размещения менее чем 75% от общего объема выпущенных ценных бумаг ценных бумаг среди закрытого круга лиц размещения ценных бумаг в срок, превышающий 6 месяцев отсутствия проспекта эмиссии ценных бумаг
31. Имущество ОФБУ ...
принадлежит на праве совместной собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации - доверительному управляющему принадлежит на праве общей долевой собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации -доверительному управляющему передается учредителями управления в собственность кредитной организации - доверительному управляющему принадлежит на праве общей долевой собственности учредителям ОФБУ
32. Неэмиссионные ценные бумаги являться объектом депозитарной деятельности ...
могут не могут могут, но только в случае, если они являются бездокументарными не могут, если ценные бумаги выпускаются физическими лицами
33. Банк - дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные
акции, принадлежащие клиенту. В таком случае ...
прав и обязанностей не возникает, банк-дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов права и обязанности по этой сделке возникают у банка-дилера права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента прав и обязанностей не возникает, банк-дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
34. Если банк размещает облигации путем открытой подписки, то ...
размещение может производиться только среди не ограниченного круга лиц, который включает в себя свыше 500 лиц раскрытие информации о банке-эмитенте не требуется проспект эмиссии ценных бумаг необходим государственная регистрация условий выпуска ценных бумаг не требуется
35. Утверждение «Банк может быть эмитентом именных эмиссионных облигаций
на предъявителя» ...
неверно, такие облигации вообще не выпускаются верно, поскольку эмитентом облигаций может быть любое юридическое лицо неверно, такие облигации выпускаются только акционерными обществами неверно, такие облигации могут быть только государственными
36. Банк, выполняющий функции брокера, не может выполнять поручения клиента
на ... рынке
неорганизованном внебиржевом неорганизованном биржевом организованном внебиржевом биржевом

37. Депозитный сертификат, принадлежащий юридическому лицу, …
может быть объектом залога не может выступать объектом залога отсутствует на российском финансовом рынке может быть предметом залога, но только если на это дано специальное разрешение банка, выпустившего данный сертификат
38. Облигации банка, действующего в соответствии с законодательством РФ
должны погашаться по …
стоимости не ниже номинальной номинальной стоимости стоимости не выше номинальной рыночной стоимости
39. Цели выпуска облигаций банком заключаются в …
поддержание ликвидности секъюритизация активов обеспечение доходности развитие программ ипотечного жилищного кредитования
40. Если депозитарная операция влечет за собой только изменение информации о
клиенте (например, изменение паспортных данных), то такая операция является …
учетной технической административной информационной
41. Основным доходом банка от осуществления дилерской деятельности является …
комиссионное вознаграждение процентные доходы, получаемые от продажи ценных бумаг выручка от продажи ценных бумаг разница между ценой продажи и покупки ценных бумаг
42. Различие депозитных сертификатов банков и сберегательных состоит в:
категориях покупателей данных видов ценных бумаг уровнях доходности данных видов ценных бумаг условиях обеспечения данных видов ценных бумаг правах держателей данных видов ценных бумаг
43. Облигации, выпускаемые российскими банками, могут быть номинированы …
только в рублях и в рублях, и в иностранной валюте в рублях и международных счетных единицах в рублях и валютах, имеющих свободное хождение
44. Депонент – это …
лицо, действующее на основании доверенности и являющееся представителем клиента депозитария юридическое или физическое лицо, заключившее с депозитарием договор о хранении сертификатов ценных бумаг лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) удостоверению прав на ценные бумаги юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги, которые депонированы в депозитарии

45. Если у банка аннулируется лицензия на осуществление банковских операций, то …
фактически банк может продолжать свою деятельность в качестве профессионального участника ценных бумаг на основании соответствующей лицензии фактически банк не может продолжать свою деятельность в качестве профессионального участника ценных бумаг на основании соответствующей лицензии для продолжения своей деятельности в качестве профессионального участника ценных бумаг банк должен получить дополнительное разрешение государственного регулятора для продолжения своей деятельности в качестве профессионального участника ценных бумаг банк должен получить дополнительное разрешение ЦБ РФ
46. К неэмиссионным ценным бумагам, которые имеет право выпускать банк, относят …
облигации с ипотечным покрытием инвестиционные паи векселя депозитные сертификаты чеки акции опционы
47. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемая
банку действует …
неограниченный период времени
10 лет со дня получения и может быть продлена по ходатайству банка
10 лет со дня получения и не может быть продлена по ходатайству банка
10 лет с даты принятия документов на ее получение
48. Банк - доверительный управляющий совершает сделки с переданными в
доверительное управление ценными бумагами …
от имени клиента от своего имени или от имени клиента, или от имени банка в зависимости от условий договора от своего имени, если клиентом является физическое лицо
49. В соответствии с законодательством РФ чек – это …
ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю ценная бумага, являющаяся средством расчетов за поставленные товары и оказанные услуги, плательщиком по которой выступает физическое или юридическое лицо, выписавшее данный чек ценная бумага, по которой банк должен произвести платеж указанной суммы чекодержателю после получения от чекодателя подтверждения факта поставки товаров или оказания услуг ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодержателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодателю
50. Доверительное управление может быть …
индивидуальным институциональным с возможностью совместных вложений инвестиционным