Файл: 1. Доверительное управление предоставляет менее широкие инвестиционные возможности.pdf

51. Если банк располагает 250 акциями ОАО «Газпром», 100 векселями Сбербанка и
150 облигациями сберегательного займа, то считать, что он сформировал портфель
ценных бумаг …
можно, если этот портфель имеет статус «инвестиционного портфеля» можно, если совокупностью этих ценных бумаг он управляет как единым целым нельзя, так как в портфель не могут входить одновременно и долговые, и долевые ценные бумаги можно, если этот портфель имеет статус «торгового портфеля»
52. Банк, являющийся депозитарием, …заблокировать счет депо клиента.
может не может может только по решению суда может по решению Совета директоров эмитента
53. Если срок депозитного сертификата просрочен, то банк …
обязан погасить данный сертификат в течение 10 дней обязан погасить данный сертификат по первому требованию обязан погасить данный сертификат в течение 30 дней не обязан погашать данный сертификат
54. Для осуществления операций доверительного управления ценными бумагами
банку требуется лицензия, которую выдает …
Министерство финансов РФ
Банк России
ФСФР для осуществления этого вида деятельности банку достаточно обычной лицензии на проведение банковских операций
55. Для осуществления инвестиционной деятельности в качестве дилера банк …
может использовать как собственные, так и заемные ресурсы может использовать только собственные ресурсы, т.к. данная деятельность не является для банка основной не может использовать заемные ресурсы может использовать только привлеченный капитал
56. Банк - брокер несет ответственность за последствия принятых клиентом решений
об инвестировании в ценные бумаги. Данное утверждение …
верно неверно верно, но только в случае, если банк-брокер действует на основании договора комиссии верно, но только в случае, если стороной по сделке выступал сам банк-брокер
57. Акционеры банка …
имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 7,5 процентов от выпуска не имеют преимущественного права приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 5 процентов от выпуска

58. Типы портфелей ценных бумаг банка, связанных с наибольшим риском:
инвестиционный торговый денежного рынка роста конвертируемый регулярного дохода
59. Доход от инвестирования является …
относительной величиной непрерывной величиной переменной величиной абсолютной величиной
60. Сделка РЕПО – это…
продажа государственных ценных бумаг Банку России продажа государственных ценных бумаг Банку России с обязательством их обратного выкупа покупка у Банка России государственных ценных бумаг покупка у Банка России государственных ценных бумаг с обязательством их обратной продажи переход прав собственности на государственные ценные бумаги между сторонами сделки
61. Для того, чтобы банк являлся профессиональным участником рынка ценных
бумаг, необходимо …
являться участником НАУФОР получить лицензию ФКЦБ предоставить не менее 10 договоров, на основании которых банк выполняет функции брокера получить лицензию ФСФР
62. Если банк является профессиональным участником рынка ценных бумаг,
который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой
счет, то банк является …
эмитентом регистратором дилером брокером управляющим
63. Сертификат долевого участия ОФБУ – это …
ценная бумага, свидетельствующая о факте передачи имущества в доверительное управление банку и размере доли учредителя управления в составе ОФБУ ценная бумага, в соответствии с номиналом которой учредителю ОФБУ выплачивается доход документ, который свидетельствует о факте передачи имущества в доверительное управление банку и размере доли учредителя управления в составе ОФБУ документ строгой отчетности, который хранится в банке, учредившим ОФБУ и осуществляющим доверительное управлением им
64. Для осуществления дилерской деятельности банк должен соответствовать
следующим требованиям государственного регулятора….
являться членом саморегулируемой организации иметь генеральную банковскую лицензию не иметь нарушений нормативных требований не иметь убытков по итогам последнего отчетного периода

65. Если выпуск акций признан несостоявшимся, то …
средства, ранее поступившие на расчетный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, не возвращаются перечислившим их лицам, а перечисляются в пользу государства средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка- эмитента, перечисляются на корреспондентский счет банка в Банке России
66. При создании банка в 2006 г. обыкновенные акции распределялись по номинальной
стоимости 1 рубль. В декабре 2011 г. банк решил провести выпуск дополнительных
100.000 обыкновенных акций. Совет директоров банка принял решение установить
номинальную стоимость этих дополнительных акций в 5 рублей …
не может, разрешается только понижать номинальную стоимость новых акций не может, по закону все обыкновенные акции должны иметь одну номинальную стоимость может, если устав банка предусматривает выпуск обыкновенных акций разной номинальной стоимости может только в том случае, если акционеры уведомляют банк о желании воспользоваться преимущественным правом
67. Сберегательный сертификат может быть приобретен …
только физическим лицом только юридическим лицом физическим или юридическим лицом юридическим лицом или органом местного самоуправления
68. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг банк получает в
…
Банке России территориальном управлении Банка России
Министерстве финансов
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
Федеральной службе по финансовым рынкам
69. Индоссамент – это…
передаточная надпись переводной вексель весельное поручительство добавочный лист
70. Структуру портфеля ценных бумаг банка можно определить исходя из …
качества входящих в портфель ценных бумаг курсовой стоимости входящих в портфель ценных бумаг номинальной стоимости входящих в портфель ценных бумаг доли каждой ценной бумаги в портфеле
71. Если банк - дилер не указал в своей заявке количество ценных бумаг, которые
он желает приобрести, то …
заявка считается недействительной дилер обязан приобрести такое количество ценных бумаг, какое захочет ему продать контрагент по сделке дилер обязан приобрести такое количество ценных бумаг, какое захочет ему продать контрагент по сделке, но не более 100 штук уполномоченный орган (государственный регулятор) имеет право аннулировать лицензию

72. Орган уполномоченный принимать соответствующие решения о выпуске
банком ценных бумаг…
собрание кредиторов банка
Совет директоров банка
Правление банка
Президент банка
73. Облигация является …
долевой эмиссионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя долговой неэмиссиионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя долговой эмиссионной ценной бумагой долговой эмиссионной именной ценной бумагой
74. Диверсификация инвестиционных рисков – …
способ снижения риска за счет распределения средств между различными активами способ снижения риска за счет страхования возможность уменьшения риска за счет создания различных резервных фондов способ снижения риска за счет совершения сделок РЕПО