Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

229
Максимальный размер инвестиционного вычета в сумме денежных средств, внесенных налогоплательщиком в налоговом периоде на индивидуальный инвестиционный счет, составляет:
Укажите правильное утверждение в отношении финансового результата, учитываемого на индивидуальном инвестиционном счете:
I. Финансовый результат по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете, определяется путем суммирования финансовых результатов, определенных по соответствующим операциям в соответствии с Налоговым кодексом
Российской Федерации по окончании каждого налогового периода действия договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, и финансового результата, определенного на дату прекращения действия указанного договора;
II. Финансовый результат по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете, определяется только на дату прекращения действия договора на его ведение;
III. Финансовый результат по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете, определяется отдельно от финансового результата по иным операциям и не уменьшается на сумму убытка, полученного по операциям, не учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете;
IV. Финансовый результат по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете, суммируется с финансовым результатом по иным операциям и уменьшается на сумму убытка, полученного по операциям, не учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете.
Минимальный срок действия договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, дающий право на получение инвестиционного вычета по налогу на доходы физических лиц:

230
Размер государственной пошлины за предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг:
Размер государственной пошлины за государственную регистрацию выпуска российских депозитарных расписок, выпуска (дополнительного выпуска) опционов эмитента:
При обращении за совершением юридически значимых действий организации уплачивают государственную пошлину в следующие сроки:
Размер государственной пошлины за государственную регистрацию выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых иными способами, за исключением подписки:
Размер государственной пошлины за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, за исключением случая регистрации такого отчета одновременно с государственной регистрацией выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных составляет:
Размер государственной пошлины за государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем подписки, составляет:
Тема 12.5. Оказание услуг иностранным налогоплательщикам
Критерии отнесения клиентов к категории лиц, на которые распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, и способы получения от них необходимой информации для предоставления в уполномоченные органы определяются организациями финансового рынка:
Организации финансового рынка вправе осуществлять передачу информации о лицах, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, иностранному налоговому органу при соблюдении следующих условий:
I.
Наличия согласия со стороны клиента, в отношении которого передается информация;
II. Отсутствие запрета на предоставление информации от Центрального Банка
Российской Федерации;
III. Отсутствие запрета на предоставление информации от Федеральной налоговой службы;
IV. Отсутствие запрета на предоставление информации от Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Организация финансового рынка обязана уведомить о регистрации в иностранном налоговом органе, совершенной в целях предоставления сведений, предусмотренных законодательством иностранного государства о налогообложении иностранных счетов:
I. Министерство финансов Российской Федерации;
II. Центральный Банк Российской Федерации;
III. Федеральную налоговую службу;
IV. Федеральную службу по финансовому мониторингу.
Организация финансового рынка обязана уведомить уполномоченные органы о регистрации в иностранном налоговом органе, совершенной в целях предоставления

231 сведений, предусмотренных законодательством иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, в срок не позднее:
При получении от иностранного налогового органа запроса о предоставлении информации о клиенте - иностранном налогоплательщике организация финансового рынка направляет информацию о его получении в уполномоченные органы в срок не позднее:
Федеральная служба по финансовому мониторингу вправе вынести решение о запрете на направление информации о лицах, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, в иностранный налоговый орган в течение:
Глава 13. Мировой финансовый рынок
Тема 13.1. Развитие мирового финансового рынка
В какое время была основана Амстердамская биржа?
Указать главный вид ценных бумаг, обращавшихся на биржах в XVII-XVIII вв.
Указать год образования Нью-Йоркской фондовой биржи?
Отметить справедливые утверждения:
I. Первая фондовая биржа в Японии основана в 1858 г.;
II. Первая фондовая биржа в Японии основана в 1878 г.;
III. Первая биржа в России в 1703 г.;
IV. Первая биржа в России основана в 1725 г.
Фондовые рынки каких стран из перечисленных принято относить к развивающимся рынкам (emerging markets)?
I. Япония;
II. Китай;
III. Франция;
IV. Россия.
Общее количество листинговых эмитентов акций в мире составляет в текущем десятилетии примерно:
Начиная с 2000-х годов можно отметить:
Ответы:
A. Увеличение количества листинговых эмитентов акций в мире
B. Сокращение количества листинговых эмитентов акций в мире
C. Смешанную картину в динамике количества листинговых эмитентов акций в мире
В каких странах из перечисленных действует модель финансовой системы, основанная на банках?
I. США;
II. Германия;
III. Австралия;
IV. Италия.

232
В каких странах из перечисленных действует модель финансовой системы, основанная на рынке ценных бумаг?
I. США;
II. Германия;
III. Италия;
IV. Великобритания.
Какие показатели могут характеризовать степень развитости фондового рынка и позволяют отнести его к развитым или развивающимся (developed, emerging)?
I. Количество банков на душу населения;
II. Величина ВВП на душу населения;
III. Отношение капитализации рынка акций к ВВП;
IV. Количество компаний, чьи акции торгуются на бирже.
Общемировой тенденцией является:
Ответы:
A. Сокращение количества фондовых бирж
B. Увеличение количества фондовых бирж
Биржевой рынок производных финансовых инструментов начал быстро развиваться в ХХ в.:
Быстрое развитие рынка внебиржевых производных финансовых инструментов началось:
Отметить справедливые утверждения.
I. Перед Первой мировой войной уровень интернационализации мировой экономики превышал уровень интернационализации в 1970-80-х годах;
II. Перед Первой мировой войной уровень интернационализации мировой экономики был ниже, чем в 1970-80-х годах;
III. Перед Первой мировой войной уровень развития финансовых рынков превышал уровень их развития в 1970-80-х годах;
IV. Перед Первой мировой войной уровень развития финансовых рынков был ниже, чем
1970-80-х годах.
Ликвидность национального рынка акций определяется показателем:
Основное макроэкономическое значение рынка деривативов состоит в:
Отметить справедливые утверждения. Банк международных расчетов:
I. Находится в Цюрихе;
II. Занимается расчетами на рынке еврооблигаций;
III. Занимается расчетами между центральными банками;
IV. Ведет базу данных по мировому рынку долговых инструментов;
V. Ведет базу данных по производным финансовым инструментам.
Основную координационную роль в реализации решений G20 в области финансовых рынков играет:
Основными результатами международных усилий по укреплению стабильности мировой финансовой системы после кризиса 2007-2009 гг. стало:
I. Принятие новых нормативов достаточности капитала для банков (Базель 3);
II. Принятие новой редакции принципов регулирования фондового рынка (IOSCO);

233
III. Принятие Кодекса поведения кредитных рейтинговых агентств (IOSCO);
IV. Принятие Основных принципов защиты потребителей финансовых услуг (ОЭСР);
V. Перевод расчетов по стандартным внебиржевым деривативам на централизованный клиринг;
VI. Принятие Закона Сарбейнса-Оксли в США.
Кульминацией мирового финансового кризиса 2007-2009 гг. считается крах «Леман
Бразерз». С какими инструментами связано банкротство этого инвестиционного банка?
I. «Мусорные облигации» (junk bonds) строительных компаний;
II. Муниципальные облигации правительства Калифорнии;
III. Облигации, обеспеченные пулами закладных на недвижимость (MBS);
IV. Кредитно-дефолтные свопы (CDS);
V. Акции интернет-компаний.
Указать три крупнейших центра (города) валютной торговли (по обороту) в порядке убывания.
I. Нью-Йорк;
II. Лондон;
III. Сингапур;
IV. Токио;
V. Франкфурт.
Указать в порядке уменьшения крупнейшие национальные рынки акций по величине капитализации (2015 г.).
I. Франция;
II. Великобритания;
III. Япония;
IV. КНР;
V. США;
Вторым после США крупнейшим рынком долговых инструментов (по задолженности) является:
В рэнкинге глобальных финансовых центров компании z/yen на протяжении многих лет первые три места занимают:
I. Гонконг;
II. Цюрих;
III. Франкфурт;
IV. Лондон;
V. Нью-Йорк.
Тема 13.2. Основные участники мирового финансового рынка и глобальные
финансовые инструменты
Euronext – это:
OMX – это:
Ответы:
Где осуществляется торговля золотом в Лондоне?
Что такое AIM (Alternative Investment Market)?

234
Где преимущественно осуществляется торговля европейскими государственными бумагами?
Euroclear – это:
Расчетно-депозитарная(ые) система(ы), обслуживающая(ие) участников рынка еврооблигаций, называе(ю)тся:
I. Depository Trust and Clearing Corporation;
II. Euroclear;
III. Clearstream;
IV. Morgan Guaranty.
Основными элементами расчетной инфраструктуры рынка еврооблигаций являются:
I. BIS;
II. IOSCO;
III. Clearstream;
IV. Euroclear.
ICMA (ISMA) – это:
Членами Мировой федерации бирж (WFE) являются:
Членами Мировой федерации бирж (WFE) являются:
Членами Мировой федерации бирж (WFE) являются (по состоянию на 2016 г.):
I. London Stock Exchange;
II. Euronext;
III. Московская биржа;
IV. Казахстанская биржа;
V. NASDAQ.
Как называется второй по значимости (частоте использования) фондовый индекс Японии?
BOVESPA – это:
KOSPI – это:
Что из себя представляет индекс EuroStoxx 50?
Nikkei 225 – это:
Что из себя представляет индекс MSCIEM (Мorgan Stanley Capital International Emerging
Markets)?
К средним (averages) арифметическим и геометрическим невзвешенным относятся:
I. Value Line;
II. DJIA;
III. Nikkei 225;
IV. S&P 500;
V. DAX.

235
К среднеарифметическим индексам, взвешенным по капитализации относятся:
I. Value Line;
II. DJIA;
III. Nikkei 225;
IV. S&P 500;
V. DAX.
Как изменится делитель в Индексе Доу-Джонса (DJIA), если у одной из компаний выборки произошел сплит?
Как изменится делитель в Индексе Доу-Джонса (DJIA), если у одной из компаний выборки произошла консолидация?
Указать индексы акций европейских стран:
I. FTSE 100;
II. Value Line;
III. DAX;
IV. CAC 40;
V. BOVESPA.
Указать индексы акций азиатских стран.
I. FTSE;
II. Value Line;
III. Hang Seng;
IV. KOSPI;
V. TOPIX.
Указать индексы акций развивающихся рынков:
I. BOVESPA;
II. Value Line;
III. Hang Seng;
IV. KOSPI;
V. WIG.
Наиболее репрезентативным индексом фондового рынка США считается:
DAX 30 – это:
Каких участников финансового рынка принято относить к институциональным инвесторам?
К какой группе стран имеет отношение понятие UCITS?
Отметить все верные утверждения, касающиеся фондов UCITS:
I. Существуют в странах ЕС;
II. Существуют в США и Канаде;
III. Существуют в форме только открытых фондов;
IV. Существуют в форме открытых и закрытых фондов;
V. Имеют право инвестировать средства в ценные бумаги и недвижимость;
VI. Имеют право инвестировать средства только в обращающиеся (ликвидные) ценные бумаги.

236
В США взаимные фонды (mutual funds) могут создаваться в форме:
В каких странах из нижеперечисленных действует преимущественно накопительная система пенсионного обеспечения?
I. США;
II. Нидерланды;
III. Германия;
IV. Франция;
V. Италия.
Соотношение между активами институциональных инвесторов и ВВП составляет в США и Великобритании примерно:
Хедж-фонд:
I. Организация с большим числом членов;
II. Организация с ограниченным числом членов;
III. Проводящая консервативную инвестиционную политику;
IV. Проводящая агрессивную инвестиционную политику;
V. Жестко регулируемая государством.
Отметить справедливые утверждения.
По сумме активов основной группой институциональных инвесторов в текущем десятилетии выступают:
I. В США страховые компании, в Германии –инвестиционные фонды;
II. В США – инвестиционные фонды, в Германии – пенсионные фонды;
III. В США – инвестиционные или пенсионные фонды, в Великобритании – страховые компании;
IV. В Японии страховые компании, Нидерландах – пенсионные фонды.
Какие из нижеперечисленных зарубежных институтов коллективного инвестирования, как правило, подлежат менее жесткому государственному регулированию?
SICAV – это:
FCP – это:
Указать страны с наивысшей долей страховых компаний и пенсионных фондов в структуре акционерного капитала.
I. США;
II. Япония;
III. Германия;
IV. Франция;
V. Великобритания.
Как называются крупнейшие участники рынка коллективных инвестиций в США?
Какие из перечисленных институтов коллективного инвестирования относятся к корпоративным фондам открытого типа?
I. Американские взаимные фонды (mutual funds);
II. Британские юнит-трасты (unit trusts);
III. Российские открытые паевые инвестиционные фонды;
IV. Японские инвестиционные трасты.