Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

117
С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий ПИФа?
Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах в отношении деятельности специализированного депозитария.
Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария:
I. Осуществлять контроль за определением количества выдаваемых инвестиционных паев;
II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов;
III. Осуществлять контроль за определением размеров денежной компенсации в связи с погашением паев;
IV. Направить в Банк России уведомление о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.
Договор со специализированным депозитарием прекращается:
I. По соглашению сторон;
II. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда;
III. В случае аннулирования лицензии специализированного депозитария;
IV. В случае ликвидации специализированного депозитария;
V. В случае отказа одной стороны от договора;
VI. По истечении срока договора.
Специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда может быть только:
I. Депозитарий;
II. Хозяйственное общество;
III. Созданный по законодательству Российской Федерации;
IV. Имеющий лицензию специализированного депозитария.
Тема 4.7. Раскрытие информации на рынке коллективных инвестиций
Какую информацию обязана предъявлять всем заинтересованным лицам по их требованию управляющая компания?
I. Правила доверительного управления ПИФом;
II. Справку о стоимости имущества, составляющего ПИФ;
III. Справку о стоимости чистых активов ПИФа по последней оценке;
IV. Бухгалтерскую отчетность управляющей компании;
V. Бухгалтерскую отчетность специализированного депозитария;
VI. Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего ПИФ;
VII. Сведения о вознаграждении управляющей компании.
Найдите верные утверждения.
Распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании или о специализированном депозитарии – это действия:
I. Направленные на получение такой информации неопределенным кругом лиц;
II. Передачу такой информации неопределенному кругу лиц;
III. Направленные на получение такой информации определенным кругом лиц;
IV. Передачу такой информации определенному кругу лиц.

118
Найдите верные утверждения. Предоставление информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании или о специализированном депозитарии – это действия:
I. Направленные на получение такой информации неопределенным кругом лиц;
II. Передачу такой информации неопределенному кругу лиц;
III. Направленные на получение такой информации определенным кругом лиц;
IV. Передачу такой информации определенному кругу лиц.
В распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации о паевом инвестиционном фонде может не содержаться:
I. Название паевого инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное наименование управляющей компании этого фонда, номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номер лицензии управляющей компании этого фонда;
II. Сведения о месте или местах, в которых можно получить информацию, подлежащую раскрытию и предоставлению в соответствии с законодательством;
III. Положения о возможности увеличения или уменьшения стоимости инвестиционных паев;
IV. Указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем;
V. Указание на то, что государство не гарантирует доходности инвестиций в инвестиционные фонды;
VI. Предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом перед приобретением инвестиционных паев.
Любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые сведения об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого инвестиционного фонда не должны содержать:
I. Информацию, которая не имеет документального подтверждения;
II. Заявления о будущих инвестициях, содержащие гарантии безопасности инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями;
III. Утверждения или заявления о возможных выгодах, связанных с услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
IV. Преувеличенные заявления о навыках управления или характеристиках акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Найдите неверное утверждение.
Ответы:
А. Управляющая компания до получения лицензии вправе распространять информацию о своей будущей деятельности в качестве управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда
В. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда до распространения, предоставления или раскрытия информации обязаны представить в Банк России указанную информацию
С. Банк России вправе потребовать опровержения распространенной, предоставленной или раскрытой информации, не соответствующей требованиям законодательства
D. Банк России вправе запретить распространение, предоставление или раскрытие информации, если такая информация не соответствует требованиям законодательства

119
Глава 5. Государственные ценные бумаги. Государственный долг
Тема 5.1. Государственный долг: формирование и управление
Для решения каких задач может использоваться выпуск в обращение государственных ценных бумаг?
Укажите основные способы покрытия дефицита бюджета.
Государственный долг представляет собой:
Укажите правильное утверждение.
Ответы:
A. Государственный долг представляет собой задолженность государства по кредитам и займам только юридическим лицам
B. Государственный долг представляет собой задолженность государства по кредитам и займам только физическим лицам
C. Государственный долг представляет собой займы и кредиты, привлекаемые государством от физических и юридических лиц
D. Государственный долг представляет собой задолженность муниципалитета по кредитам и займам физическим и юридическим лицам
Долговые обязательства Российской Федерации могут существовать в форме:
I. Кредитных соглашений и договоров, заключенных от имени Российской Федерации, как заемщика с кредитными организациями, иностранными государствами и международными финансовыми организациями;
II. Государственных займов, осуществленных путем выпуска ценных бумаг от имени
Российской Федерации;
III. Договоров и соглашений о получении Российской Федерацией бюджетных кредитов от бюджетов других уровней бюджетной системы Российской Федерации;
IV. Договоров о предоставлении Российской Федерацией государственных гарантий.
Долговые обязательства Российской Федерации по срокам могут быть:
I. Краткосрочными (до одного года);
II. Среднесрочными (от 1 года до 5 лет);
III. Долгосрочными (от 5 лет до 30 лет);
IV. До востребования.
Укажите правильное утверждение.
Ответы:
A. Долговые обязательства Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, составляющие внутренний долг, могут быть выражены в валюте Российской Федерации или иностранной валюте
B. Долговые обязательства Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, составляющие внутренний долг, должны быть выражены только в валюте Российской Федерации
C. Долговые обязательства Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, составляющие внешний долг Российской Федерации и внешний долг субъекта Российской
Федерации, могут быть выражены в валюте Российской Федерации или иностранной валюте

120
D. Долговые обязательства Российской Федерации и субъекта Российской Федерации, составляющие внешний долг Российской Федерации и внешний долг субъекта Российской
Федерации, должны быть выражены в валюте Российской Федерации
Укажите неверное утверждение в отношении государственного долга.
Управление государственным долгом Российской Федерации осуществляется:
Укажите, какой из указанных методов управления государственным долгом предусмотрен
Бюджетным кодексом Российской Федерации?
Укажите правильные утверждения.
I. Предельные объемы государственного внутреннего и внешнего долга Российской
Федерации на очередной финансовый год устанавливаются нормативным правовым актом
Правительства Российской Федерации;
II. Предельные объемы государственного внутреннего и внешнего долга Российской
Федерации на очередной финансовый год устанавливаются федеральным законом о федеральном бюджете на очередной финансовый год с разбивкой долга по формам обеспечения обязательств;
III. Верхний предел долга субъекта Российской Федерации или муниципального долга устанавливается законом субъекта Российской Федерации о бюджете или правовым актом органа местного самоуправления о местном бюджете на очередной финансовый год;
IV. Верхний предел долга субъекта Российской Федерации или муниципального долга утверждается федеральным законом о федеральном бюджете на очередной финансовый год с разбивкой долга по формам обеспечения обязательств.
Укажите неверное утверждение в отношении государственной или муниципальной гарантии.
Обслуживание государственного внутреннего долга Российской Федерации осуществляется:
Обслуживание государственного внутреннего долга Российской Федерации осуществляется путем:
I. Операций по размещению долговых обязательств Российской Федерации;
II. Операций по погашению долговых обязательств Российской Федерации;
III. Операций по аннулированию долговых обязательств Российской Федерации;
IV. Операций по выплате доходов по долговым обязательствам Российской Федерации.
Укажите правильные утверждения в отношении Государственной долговой книги
Российской Федерации:
I. Государственная долговая книга Российской Федерации ведется Правительством
Российской Федерации;
II. Государственная долговая книга Российской Федерации ведется Минфином России;
Ш. Государственная долговая книга Российской Федерации представляет собой
Государственные книги внутреннего и внешнего долга Российской Федерации;
IV. Государственная долговая книга Российской Федерации представляет собой
Государственную книгу внутреннего долга Российской Федерации.
Учет государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации осуществляется:

121
Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в иностранной валюте?
I. ОВВЗ;
II. ОНЗ;
III. ОГСЗ;
IV. ОВОЗ.
Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в российских рублях?
I. ГСО;
II. ОГВЗ;
III. ОНЗ;
IV. ОВОЗ.
Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой соглашение между заемщиком и кредитором по замене обязательств по одному займу другими обязательствами?
Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой объединение нескольких ранее выпущенных займов (при этом бумаги, которыми был оформлен первоначальный заем, обмениваются на аналогичные бумаги нового займа)?
В каких пределах находится стандарт безопасности по государственному долгу?
Процесс управления государственным долгом включает следующие составляющие:
По величине государственного долга Россию можно отнести к одной из нижеперечисленных групп:
Под «финансовой глубиной», или financial depth, понимается:
Укажите неверный ответ в отношении методов управления государственным долгом.