Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 25.04.2024
Просмотров: 247
Скачиваний: 0
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
79
В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ содержит данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой?
Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой документарной формы?
I. Сертификат;
II. Решение о выпуске ценных бумаг.
Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой бездокументарной формы?
I. Сертификат;
II. Решение о выпуске ценных бумаг.
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:
I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии;
II. Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии;
III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска;
IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска.
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра
I. В случае именных документарных ценных бумаг;
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг;
III. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя.
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях:
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг;
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
I. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии;
II. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра;
III. C момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии;
IV. С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра.
Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю:
I. В момент передачи приобретателю сертификата;
II. В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии;
III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.
80
В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент
I. Передачи сертификата приобретателю;
II. Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии;
III. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг;
II. В случае именных документарных ценных бумаг;
III. В случае именных бездокументарных ценных бумаг.
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг;
II. В случае именных документарных ценных бумаг;
III. В случае именных документарных ценных бумаг – после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя?
I. Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг;
II. Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг;
III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев.
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя, в случае хранения сертификатов в депозитариях?
I. Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных бумаг или их доверенным лицам для предъявления их эмитенту;
II. Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по поручению владельцев ценных бумаг;
III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка владельцев ценных бумаг.
По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг?
Публичное обращение эмиссионных ценных бумаг допускается при:
I. Регистрации проспекта ценных бумаг;
II. Полной оплаты эмиссионных ценных бумаг;
III. Раскрытии эмитентом информации в соответствии с законодательством.
Найдите неверное утверждение:
Ответы:
81
A. Обращение эмиссионных ценных бумаг допускается после государственной регистрации их выпуска
B. Переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги запрещается до их полной оплаты
C. Переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги запрещается до государственной регистрации отчета об итогах выпуска, если это предусмотрено процедурой эмиссии
D. Нет неверного утверждения
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 25
Тема 3.6. Биржевой и внебиржевой рынки
Укажите верное утверждение относительно правил допуска к биржевым торгам.
Для получения допуска к участию в торгах и совершения сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, а также от своего имени, но за счет клиентов кандидат–
кредитная организация должен обладать действующими лицензиями, выданными Банком
России, на осуществление:
I. Банковских операций;
II. Дилерской деятельности;
III. Брокерской деятельности;
IV. Деятельности по управлению ценными бумагами.
Участниками биржевых торгов ценными бумагами могут являться следующие лица:
I. Юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и (или) на осуществление дилерской деятельности и (или) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
II. Юридические лица, имеющие лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
III. Центральный контрагент;
IV. Банк России.
Допуск к участию в торгах на биржевом валютном рынке и рынке драгоценных металлов
Московской биржи может быть предоставлен:
I. Кредитным организациям–резидентам Российской Федерации, имеющим лицензию
Банка России на осуществление банковских операций в рублях;
II. Некредитным организациям–резидентам Российской Федерации, имеющим лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;
III. Государственным корпорациям, имеющим право в соответствии с законодательством
Российской Федерации заключать на территории Российской Федерации сделки купли–
продажи иностранной валюты;
IV. Банкам–нерезидентам Российской Федерации;
V. Международным организациям, учрежденным в соответствии с международными договорами Российской Федерации, имеющим право заключать сделки купли–продажи иностранной валюты на территории Российской Федерации;
VI. Банку России;
VII. Федеральным органам исполнительной власти, уполномоченным участвовать в организованных торгах иностранной валютой в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
VIII. Клиринговым организациям, выполняющим функции центрального контрагента.
82
Листинг – это:
I. Включение ценных бумаг в котировальный список;
II. Осуществление контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли;
III. Осуществление контроля за процедурой регистрации выпуска ценных бумаг;
IV. Включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.
Листинговый агент – это:
Укажите верное утверждение.
Ответы:
A. Список ценных бумаг, допущенных к торгам на бирже, – это совокупность ценных бумаг, допущенных к организованным торгам в процессе обращения и размещения, включая акции, облигации, инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и ипотечные сертификаты участия; список состоит из самостоятельных разделов, именуемых уровнями листинга
B. Первый уровень листинга – это котировальный список высшего уровня, являющийся самостоятельным разделом в структуре списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, предусматривающим требование поддержания необходимого уровня ликвидности
C. Второй уровень листинга – это котировальный список второго уровня, являющийся совокупностью ценных бумаг компаний повышенного инвестиционного риска, допущенных к организованным торгам, и выделенных в структуре списка ценных бумаг в виде самостоятельного раздела
D. Третий уровень листинга – это раздел списка ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов и допущенных к организованным торгам без их включения в котировальные списки и выделенных в структуре списка в виде самостоятельного раздела (некотировальная часть cписка)
Для прохождения листинга и включения в первый и второй уровень листинга акция (и ее эмитент) должна соответствовать требованиям относительно:
I. Количества бумаг эмитента в свободном обращении и их общей рыночной стоимости;
II. Срока существования эмитента;
III. Составления и раскрытия отчетности по МСФО или иным международно признанным стандартам;
IV. Наличия договоров об оказании услуг маркет-мейкера;
V. Корпоративного управления.
Для прохождения листинга и включения в первый и второй уровень листинга облигация
(и ее эмитент) должна соответствовать требованиям относительно:
I. Объема выпуска;
II. Номинальной стоимости облигации;
III. Срока существования эмитента либо поручителя (гаранта) ;
IV. Составления и раскрытия отчетности по МСФО или иным международно признанным стандартам;
V. Отсутствие убытков и дефолта эмитента;
VI. Эмитентом определен представитель владельцев облигаций.
Укажите неверное утверждение.
