Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

83
Листинг ценных бумаг осуществляется на основании договора с эмитентом ценных бумаг
(лицом, обязанным по ценным бумагам), за исключением следующих случаев:
Ответы:
A. Осуществление листинга федеральных государственных ценных бумаг
B. Осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг, эмитентом которых является он сам либо его центральный контрагент
C. Осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг без их включения в котировальные списки, если такие ценные бумаги прошли процедуру листинга на ином организаторе торговли
D. Допуск к торгам ценных бумаг, с которыми на организованных торгах могут заключаться только договоры репо
Укажите неверное утверждение относительно правил допуска ценных бумаг к организованным торгам.
Ценные бумаги включаются биржей в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам:
I. На основании заявления и договора об оказании услуг листинга с эмитентом ценной бумаги/эмитентом представляемой ценной бумаги;
II. На основании заявления и договора об оказании услуг листинга с управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием;
III. На основании заявления и договора об оказании услуг листинга с представителем владельцев облигаций;
IV. На основании заявления и договора об оказании услуг листинга с участником торгов;
V. По собственной инициативе биржи без заключения договора на оказание услуг листинга.
На российском биржевом рынке ценных бумаг обращаются следующие инструменты:
I. Акции российских эмитентов;
II. Акции иностранных эмитентов;
III. Российские депозитарные расписки;
IV. Американские депозитарные расписки;
V. Глобальные депозитарные расписки.
На российском биржевом рынке ценных бумаг обращаются следующие инструменты:
I. Корпоративные облигации российских эмитентов;
II. Облигации иностранных эмитентов, международных финансовых организаций;
III. Еврооблигации;
IV. Российские муниципальные облигации;
V. Иностранные государственные облигации.
На российском биржевом рынке ценных бумаг обращаются следующие инструменты:
I. Российские региональные (субфедеральные) облигации;
II. Биржевые облигации;
III. Коммерческие облигации;
IV. Облигации Центрального банка Российской Федерации;
V. Облигации центральных банков стран ЕАЭС.
На российском биржевом рынке ценных бумаг обращаются следующие инструменты:
I. Инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов;
II. Инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов;
III. Инвестиционные паи интервальных паевых инвестиционных фондов;

84
IV. Паи/акции иностранных биржевых инвестиционных фондов;
V. Ипотечные сертификаты участия.
Укажите утверждение относительно размера лота, соответствующее правилам проведения биржевых торгов.
Биржевой товар допускается к организованным торгам:
В случае если биржей или биржами проводятся организованные торги товарами, перечень которых установлен нормативными правовыми актами Правительства Российской
Федерации, стороны договоров, обязательства по которым предусматривают переход права собственности на такие товары, допущенные к организованным торгам, должны:
Требования к порядку проведения организованных торгов в Российской Федерации устанавливает:
На российском биржевом рынке обращаются следующие валютные инструменты:
I. Сделки спот;
II. Сделки своп;
III. Своп контракты;
IV. Поставочные фьючерсы;
V. Расчетные фьючерсы;
VI. Поставочные опционы;
VII. Расчетные опционы.
На российском биржевом рынке обращаются следующие инструменты, предметом которых выступают драгоценные металлы:
I. Сделки спот;
II. Сделки своп;
III. Своп контракты;
IV. Поставочные фьючерсы;
V. Расчетные фьючерсы;
VI. Поставочные опционы;
VII. Расчетные опционы.
На российском биржевом рынке транзакция, состоящая в заключении двух взаимосвязанных валютных сделок с различными сроками расчетов, не превышающими двух дней, по условиям которых участник торгов, заключая сделку по покупке одной валюты (валюты лота) за вторую валюту одновременно заключает другую сделку по продаже валюты лота за вторую валюту, при этом сумма в валюте лота обеих сделок совпадает, называется:
На российском биржевом рынке транзакция, состоящая в заключении двух взаимосвязанных сделок с различными сроками расчетов, не превышающими двух дней, по условиям которых участник торгов, заключая сделку по покупке драгоценного металла одновременно заключает другую сделку по продаже драгоценного металла, при этом количество драгоценного металла в обеих сделках совпадает, называется:
На российском биржевом рынке договор между участниками торгов, предусматривающий обязанность одной стороны договора передать валюту или драгоценный металл в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить эту валюту или драгоценный металл, а также обязанность второй стороны договора передать

85 то же количество той же валюты или драгоценного металла в собственность первой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора и обязанность первой стороны принять и оплатить данную валюту или драгоценный металл соответственно, называется:
На российском биржевом рынке цена сделки своп/своп контракта – это величина, указываемая участником торгов при подаче заявки на заключение сделки своп/своп контракта в качестве условия и представляющая собой:
На российском биржевом рынке сделка купли-продажи иностранной валюты/драгоценного металла, при заключении которой участник торгов покупает/продает валюту лота или драгоценный металл на условиях, определяемых в соответствующей спецификации, со сроками расчетов, не превышающими двух дней, называется:
Выберите верное утверждение.
Основными нормативно-правовыми актами, регулирующими деятельность участников рынка ценных бумаг при проведении операций репо, являются:
I. Закон о рынке ценных бумаг;
II. Налоговый кодекс;
III. Гражданский кодекс;
IV. Закон о банках и банковской деятельности.
Укажите неверные утверждения относительно операций репо.
Операция репо предусматривает заключение участниками договора купли-продажи ценных бумаг со следующими условиями:
I. Обязательством обратного выкупа;
II.
Уплатой процентов за пользование предоставленными денежными средствами/ценными бумагами;
III. Перерегистрацией права собственности на передаваемые ценные бумаги;
IV. Срок действия договора не более 6 месяцев.
Укажите верное утверждение в отношении количества договоров, которые оформляются сторонами при проведении операций репо:
Выберите верный вариант ответа.
Предметом договора репо в соответствии с действующим в России законодательством могут быть следующие ценные бумаги:
I. Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания, клиринговые сертификаты участия, акции или облигации иностранного эмитента и ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг российского и (или) иностранного эмитента;
II. Любые ценные бумаги, включая ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг российского и (или) иностранного эмитента, за исключением векселя;
III. Только ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, входящие в котировальный список хотя бы одного из организаторов торговли;
IV. Любые долговые ценные бумаги.
Выберите верное утверждение.

86
Срок договора репо в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» ограничен:
Выберите верное утверждение:
При заключении договора репо условие передачи ценных бумаг в собственность является:
Договор репо считается заключенным при согласовании сторонами следующих условий относительно ценных бумаг, являющихся предметом договора:
I. Наименование лица (лиц), выпустившего (выдавшего) ценные бумаги;
II. Вид и количество ценных бумаг;
III. Категория (тип) ценных бумаг;
IV. Наименование паевого инвестиционного фонда (в отношении паев ПИФ);
V. Индивидуальное обозначение имущественного пула (в отношении клирингового сертификата участия).
Договор репо может быть заключен между:
I. Только профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
II. Юридическими лицами, одно из которых обязательно является профессиональным участником рынка ценных бумаг;
III. Любыми юридическими лицами;
IV. Любыми физическими лицами;
V. Финансовыми институтами;
VI. Юридическим и физическим лицом, если одной из сторон по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, клиринговая организация или кредитная организация либо если указанный договор репо заключен брокером за счет такого физического лица.
Укажите верное утверждение в отношении прав продавца и покупателя по договору репо на замену ценных бумаг.
I. В случае если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо передает продавцу по договору репо ценные бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, переданные по первой части договора репо;
II. Договором репо может быть предусмотрено право покупателя по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо потребовать от продавца по договору репо передать взамен ценных бумаг, полученных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги;
III. Договором репо может быть предусмотрено право продавца по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо передать покупателю по договору репо взамен ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги;
IV. Покупатель по договору репо обязан передать продавцу по договору репо по второй части договора репо ценные бумаги того же эмитента, что и ценные бумаги, переданные покупателю по договору репо по первой части договора репо.
В каких случаях условия договора репо относительно цены ценных бумаг, являющихся предметом договора, считаются согласованными сторонами?
I. Стороны согласовали цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядок ее определения;
II. Стороны согласовали цену ценных бумаг по первой и второй частям репо;

87
III. Стороны согласовали порядок определения цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям репо;
IV. Стороны согласовали цену ценных бумаг, передаваемых по первой части репо.
Выберите верное утверждение.
В случае если стороны намерены заключить более одного договора репо, порядок заключения указанных договоров, а также их отдельные условия могут быть:
I. Согласованы сторонами посредством заключения между ними генерального соглашения
(единого договора);
II. Определены правилами организаторов торговли, правилами биржи и (или) правилами клиринга;
III. Определены правилами клиринга.
Выберите верное утверждение.
Лицом, которое на основании соглашений со сторонами договора репо определяет сумму денежных средств (количество ценных бумаг), подлежащих передаче по договору репо, предъявляет сторонам требования, предусмотренные договором репо, осуществляет действия, необходимые для совершения операций по счету депо, на котором учитываются ценные бумаги, право распоряжения которыми ограничено, а также совершать иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей каждой из сторон по договору репо, может являться:
I. Клиринговая организация
II. Брокер
III. Депозитарий
IV. Любая из перечисленных организаций
В случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо, договором репо может быть предусмотрена обязанность уплачивать другой стороне денежные суммы и
(или) передавать ценные бумаги для:
Выберите верное утверждение в отношении договора репо.
Ответы:
A. Договором репо не может быть предусмотрено обязательство покупателя по договору репо не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо
B. Договором репо может быть предусмотрено обязательство покупателя по договору репо не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо. В этом случае порядок фиксации ограничения прав покупателя по договору репо, порядок фиксации прекращения действия такого ограничения и условия осуществления операций по лицевому счету или счету депо покупателя по договору репо устанавливаются в порядке, согласованном сторонами договора
С. Договором репо может быть предусмотрено обязательство покупателя по договору репо не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо. В этом случае указанное ограничение подлежит фиксации по лицевому счету или счету депо покупателя по договору репо. Порядок фиксации ограничения прав покупателя по договору репо, порядок фиксации прекращения действия такого ограничения и условия осуществления операций по лицевому счету или счету депо покупателя по договору репо устанавливаются нормативными актами Банка России
D. Нет верных утверждений
Кроме продавца и покупателя, договором репо может быть определено лицо, которому по соглашению сторон могут передаваться полномочия в отношении:

88
I. Определения суммы денежных средств/количества ценных бумаг, подлежащих передаче сторонами;
II. Предъявления сторонами требований, предусмотренных договором репо;
III. Осуществления действий, необходимых для совершения операций по счету депо, на котором учитываются ценные бумаги, право распоряжения которыми ограничено;
IV. Совершения иных действий, необходимых для осуществления прав и исполнения обязанностей каждой из сторон по договору репо.
Укажите верное утверждение в отношении обязанностей/прав продавца ценных бумаг по договору репо.
Укажите верное утверждение в отношении прав/обязанностей покупателя по договору репо.
Выберите верное утверждение.
Договором репо может быть предусмотрено, что обязательства по этому договору прекращаются, если стоимость ценных бумаг, переданных по договору репо, становится:
I. Больше значения, установленного договором репо;
II. Меньше значения, установленного договором репо;
III. Равной значению, установленному договором репо.
Расчетные срочные сделки – это:
Укажите одно наиболее точное определение. Маржинальными сделками именуются сделки, при которых:
Условия договора займа, предоставляемого брокеру клиентом для совершения маржинальных сделок, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены:
I. Договором займа;
II. Кредитным договором;
III. Договором о брокерском обслуживании.
Документом, удостоверяющим передачу в заем брокером определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг, признается:
Обеспечением обязательств клиента перед брокером, в том числе и по предоставленному клиенту займу для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг, являются:
I. Любое имущество клиента, принадлежащее ему на праве собственности и свободное от обременения;
II. Ценные бумаги российских эмитентов;
III. Любые ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиента;
IV. Любые ценные бумаги, принимаемые брокером в качестве обеспечения;
V. Ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.
Какие меры воздействия предусмотрены по отношению к профессиональным участникам, осуществляющим брокерскую деятельность, нарушающим установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требования к совершению маржинальных сделок?