Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

168
Квалификационными требованиями и требованиями к профессиональному опыту, установленными законодательством
Российской
Федерации к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.
Квалификационными требованиями, установленными законодательством Российской
Федерации к специалисту, осуществляющему ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, являются:
I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии;
V. Гражданство Российской Федерации.
Работник некредитной организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа, должен иметь квалификационный аттестат:
Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является:
Укажите положение, не являющееся полномочием Банка России в области аттестации специалистов финансового рынка:
Какая организация вправе выдавать квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка?
Решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица принимает:
Кто осуществляет ведение реестра аттестованных лиц?

169
Целями деятельности саморегулируемых организаций являются:
I. Развитие финансового рынка Российской Федерации, содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
II. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
III. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской
Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
I. Брокеров;
II. Дилеров;
III. Управляющих;
IV. Депозитариев;
V. Страховых брокеров.
Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
I. Регистраторов;
II. Специализированных депозитариев;
III. Негосударственных пенсионных фондов;
IV. Обществ взаимного страхования;
V. Форекс-дилеров.
Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:
I. Акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
II. Микрофинансовых организаций;
III. Кредитных потребительских кооперативов;
IV. Жилищных накопительных кооперативов;
V. Сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов.
Статус саморегулируемой организации приобретается в отношении:
Для приобретения статуса саморегулируемой организации некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям, установленным Федеральным законом
«О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»:
I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 30 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;
II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями указанного Федерального закона внутренних стандартов саморегулируемой организации;
III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных указанным Федеральным законом, и соответствие их требованиям указанного Федерального закона;

170
IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации, требованиям, установленным указанным Федеральным законом.
Банк России принимает решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка в течение определенного количества календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов. Этот срок определен как:
Решение о прекращении статуса саморегулируемой организации принимается Банком
России:
I. На основании заявления саморегулируемой организации о прекращении статуса саморегулируемой организации;
II. В случае ликвидации саморегулируемой организации;
III. В иных случаях, предусмотренных Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
Стандартами саморегулируемой организации признаются документы:
I. Устанавливающие требования к членам саморегулируемой организации и регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации, между членами саморегулируемой организации и их клиентами, между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов;
II. Только устанавливающие требования к членам саморегулируемой организации и регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации;
III. Только регулирующие отношения между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов.
Базовые стандарты – это:
I. Основные стандарты деятельности саморегулируемой организацией;
II. Внутренние документы, регулирующие отношения между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов;
III. Стандарты, разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»
Проекты каких из нижеперечисленных видов базовых стандартов должны быть разработаны саморегулируемой организацией в соответствии с требованиями законодательства:
I. По управлению рисками;
II. По бухгалтерскому учету;
III. Корпоративного управления;
IV. Внутреннего контроля;
V. По информационной безопасности;
VI. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
VII. Совершения операций на финансовом рынке.

171
Кто устанавливает обязательный для разработки перечень базовых стандартов саморегулируемых организаций (СРО)?
К функциям комитета по стандартам относятся:
I. Выработка предложений о направлениях развития деятельности финансовых организаций;
II. Согласование базовых стандартов;
III. Осуществление экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих отношения, возникающие при осуществлении финансовыми организациями своей деятельности;
IV. Взаимодействие по вопросам деятельности финансовых организаций с научными организациями, образовательными организациями, международными организациями.
Для одного вида деятельности финансовых организаций может быть согласовано:
Саморегулируемая организация (СРО) обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты:
I. Порядок проведения СРО проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО;
II. Условия членства в СРО, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов;
III. Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами СРО требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов
СРО.
Саморегулируемая организация (СРО) обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты:
I. Условия членства в СРО, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов;
II. Требования к деловой репутации должностных лиц СРО;
III. Правила профессиональной этики работников СРО.
Банк России вправе передать саморегулируемой организации полномочия по получению от ее членов отчетности, перечень которой устанавливается Банком России, на основании:
Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является:
Финансовая организация может являться членом только:
Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом:
Если иной срок не установлен федеральным законом, финансовая организация обязана вступить в саморегулируемую организацию в течение какого количества дней за днем наступления одного из следующих событий:
1) получение некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации соответствующего вида при отсутствии до указанного дня саморегулируемой организации соответствующего вида;

172 2) прекращение своего членства в саморегулируемой организации?
В случае если финансовая организация не выполняет требования законодательства о членстве в саморегулируемой организации, Банк России вправе:
I. Отозвать лицензию (разрешение) на осуществление соответствующего вида деятельности;
II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида;
III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации;
IV. Взыскать штраф.
Укажите верные утверждения в отношении ассоциированных членов саморегулируемой организации:
I. Это финансовые организации, являющиеся членами другой саморегулируемой организации того же вида, а также иные лица;
II. Не учитываются при определении количества членов, необходимого для соблюдения требования к саморегулируемой организации, установленного Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»;
III. Не праве участвовать в общем собрании членов саморегулируемой организации с правом совещательного голоса, а также участвовать в деятельности формируемых саморегулируемой организацией комитетов, комиссий, рабочих и экспертных групп;
IV. Если это предусмотрено уставом саморегулируемой организации, обязаны соблюдать отдельные внутренние стандарты;
V. Вправе принять на себя обязанность соблюдать отдельные внутренние стандарты.
Cаморегулируемая организация принимает решение о приеме лица, представившего документы в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», в кандидаты в члены саморегулируемой организации и направляет документы в Банк России с ходатайством о выдаче этому лицу лицензии
(разрешения) или внесении сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, либо об отказе в приеме в кандидаты в члены саморегулируемой организации с указанием причин отказа в течение:
Основания для отказа саморегулируемой организации (СРО) в приеме финансовой организации в члены СРО являются:
I. Отказ от оплаты членского взноса;
II. Несоответствие требованиям к членству, предъявляемым саморегулируемой организацией;
III. Представление документов, не соответствующих требованиям, установленным
Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»;
IV. Представление документов не в полном объеме;
V. Представление документов, содержащих недостоверную информацию.
Членство финансовой организации в саморегулируемой организации прекращается в случае:
I. Добровольного выхода финансовой организации из саморегулируемой организации;
II. Исключения финансовой организации из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации;
III. Отзыва лицензии (разрешения) финансовой организации или исключения сведений о ней из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности.