Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

173
Членство финансовой организации в саморегулируемой организации прекращается в случае:
I. Реорганизации финансовой организации, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения;
II. Ликвидации финансовой организации;
III. Прекращения статуса саморегулируемой организации.
Саморегулируемая организация вправе принять решение об исключении финансовой организации из членов саморегулируемой организации в случае:
I. Несоблюдения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;
II. Задолженности по уплате членских взносов менее 1 месяца;
III. Неоднократной неуплаты финансовой организацией в течение одного года членских взносов;
IV. Смены единоличного исполнительного органа финансовой организации;
V. Выявления недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации.
Перечень информации, подлежащей раскрытию саморегулируемой организацией, определяется:
I. Банком России;
II. Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»;
III. Саморегулируемой организацией самостоятельно.
В каких источниках раскрывается информация, подлежащая раскрытию саморегулируемой организацией в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»?
Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований:
I. Федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка;
II. Нормативных правовых актов Российской Федерации;
III. Нормативных актов Банка России;
IV. Базовых стандартов;
V. Внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.
Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской
Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения:
I. Плановых проверок;
II. Внеплановых проверок;
III. Камеральных проверок;
IV. Выездных проверок.
Периодичность проведения плановых проверок деятельности членов саморегулируемой организации определяется с учетом их системной и (или) социальной значимости:
I. Саморегулируемой организацией самостоятельно;

174
II. Банком России;
III. Саморегулируемой организацией по согласованию с Банком России.
Плановая проверка саморегулируемой организацией деятельности своих членов проводится не реже:
Плановая проверка саморегулируемой организацией деятельности своих членов проводится не чаще:
Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки деятельности своих членов являются:
I. Поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации;
II. Направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;
III. Иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации.
Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки, за исключением:
I. Информации, составляющей государственную тайну;
II. Информации, составляющей налоговую тайну;
III. Информации, составляющей коммерческую тайну.
Материалы внеплановой проверки, проведенной по поручению Комитета финансового надзора Банка России, передаются саморегулируемой организацией в Банк России:
I. В течение одного месяца, следующего за днем завершения проверки;
II. Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем завершения проверки;
III. В течение трех месяцев, следующих за днем завершения проверки.
Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:
I. Предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;
II. Вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;
III. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации.
Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:
I. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;
II. Исключение из членов саморегулируемой организации;
III. Иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка. России.

175
Источниками формирования имущества саморегулируемой организации являются:
I. Вступительные взносы и членские взносы членов саморегулируемой организации;
II. Добровольные имущественные взносы и пожертвования;
III. Средства, полученные от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе;
IV. Доходы, полученные от размещения денежных средств.
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации:
I. Подлежит обязательному аудиту;
II. Не подлежит обязательному аудиту.
Годовой отчет, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации вместе с аудиторским заключением по ней подлежат опубликованию на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно- телекоммуникационной сети «Интернет», если иное не предусмотрено федеральным законом:
I. В течение тридцати дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации;
II, В течение шестидесяти дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации;
III. В течение девяноста дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации.
Выберите верное утверждение:
I. Саморегулируемая организация вправе осуществлять приносящую доход деятельность, если это предусмотрено ее уставом, лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана, и если это соответствует таким целям;
II. Саморегулируемая организация вправе осуществлять любую приносящую доход деятельность;
III. Саморегулируемая организация не вправе осуществлять любую приносящую доход деятельность.
Укажите, какие из перечисленных организаций внесены Банком России в реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка:
I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);
II. Национальная лига управляющих (НЛУ);
III. Национальная финансовая ассоциация (НФА);
IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев
(ПАРТАД);
V. Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов (НАПФ).

176
IV. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.
Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не применяется к отношениям, связанным с привлечением денежных средств:
I. Во вклады банками и иными кредитными организациями, страховыми компаниями и негосударственными пенсионными фондами;
II. Обращением депозитных и сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей и иных ценных бумаг, не являющихся эмиссионными ценными бумагами;
III. Облигаций Банка России, государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
Могут ли быть предусмотрены при заключении договора с инвестором условия, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг?
Укажите неверное утверждение.
Ответы:
А. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской
Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными.
В. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными.
С. В случае заключения с инвесторами договоров, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, у профессионального участника может быть аннулирована лицензия.
За ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной (или вводящей в заблуждение) информации солидарно субсидиарную ответственность несут:
I. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг;
II. Независимый оценщик;
III. Аудитор, подписавший проспект ценных бумаг.
Иск о возмещении ущерба, причиненного эмитентом инвестору вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной (или вводящей в заблуждение) информации может быть предъявлен в суд в течение:
Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника
III. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности;

177
IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.
В соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка представления информации, предусмотренной законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок до:
В течение какого срока со дня принятия может быть обжаловано решение суда о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?
В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» размещает информацию:
I. Об аннулировании или приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности;
II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России;
V. О всех судебных решениях по правонарушениям на рынке ценных бумаг в отношении инвесторов.
Какую информацию Банк России обязан опубликовать в соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. О наказаниях за уголовные преступления, совершенные работниками профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. О судебных решениях, которые вынесены по искам Банка России;
IV. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка.
В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником операций на срок до:
В целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:
I. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;