Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

36
II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредителем управления;
III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;
IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.
Отметьте неверное утверждение.
Ответы:
A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями
B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления
C. Дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом, при отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия
D. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления
Отметьте верное утверждение.
Ответы:
A. Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором
B Управляющий при осуществлении своей деятельности не обязан указывать, что он действует в качестве управляющего
C. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки согласно договора
D. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законами Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации
Отметьте неверное утверждение.
Ответы:
A. Управляющий может осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по всем договорам доверительного управления, в совокупности
B. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления. Договором доверительного управления может быть установлено ограничение на осуществление права голоса
C. Управляющий, если право голоса по указанным ценным бумагам не ограничено договором доверительного управления, несет предусмотренные законом обязанности, связанные с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления

37
D. Управляющий обязан осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления
Отметьте верное утверждение.
Ответы:
A. Управляющий вправе самостоятельно обращаться в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе с исками, право предъявления которых в соответствии с законодательством Российской
Федерации предоставлено акционерам или иным владельцам ценных бумаг
B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления
C. Управляющий не имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении ценными бумагами, за счет объектов управления, если это право не обусловлено получением дохода от управления ценными бумагами
Договором доверительного управления могут быть предусмотрены следующие ограничения действий управляющего:
I. Ограничение на осуществление права голоса;
II. Ограничение на поручение другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении;
III. Ограничения на обращение в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами;
IV. Ограничения на судебные издержки, за счет имущества, являющегося объектом доверительного управления.
Укажите верные утверждения в отношении последствий совершения управляющим сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования Федерального закона «О рынке ценных бумаг»:
I. Возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию
Банка России продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
II. Возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
III. Уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
IV. В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате продажи ценных бумаг (исполнения и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и суммой, уплаченной в связи с приобретением и продажей ценных бумаг (заключением, исполнением и прекращением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), проценты уплачиваются в сумме, не покрытой указанной разницей.
Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Какие ограничения установлены законодательством Российской федерации на действия управляющего при осуществлении данного вида профессиональной деятельности?
Управляющий не вправе:

38
I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;
II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;
III.
Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления
(выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления
(выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления.

39
Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:
I. Лицевой счет владельца ценных бумаг;
II. Лицевой счет доверительного управляющего;
III. Лицевой счет арбитражного управляющего;
IV. Счет депо депозитарных программ.
Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:
I. Лицевой счет номинального держателя;
II. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;
III. Лицевой счет арбитражного управляющего;
IV. Торговый счет депо.
Держатель реестра может открыть:
Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора, - это:
В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:
Трансфер-агенты обязаны:
Укажите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
I. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели;
II. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;
III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица;
IV. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;
V. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется трансфер- агентом.
Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система:
I. Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;
II. Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;
III. Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Записей об обременении ценных бумаг.
Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:
I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

40
II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;
III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг?
Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:
I. Более 1 500;
II. Более 1 000;
III. Более 500;
IV. Более 50.
Допускается ли привлечение регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», иных регистраторов, депозитариев и брокеров?
Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», вправе привлекать:
I. Регистраторов;
II. Брокеров;
III. Депозитариев;
IV. Управляющих.
Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
Тема 2.7. Депозитарная деятельность.
Депозитарной деятельностью признается:
Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:
Депозитарная деятельность включает в себя:
Депозитарной деятельностью имеют право заниматься:
Для осуществления депозитарной деятельности необходимо:
I. Иметь лицензию на осуществление депозитарной деятельности;
II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;
III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Иметь статус юридического лица;

41
V. Иметь утвержденные условия осуществления депозитарной деятельности.
Договор между депозитарием и депонентом должен быть:
Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды счетов:
I. Счет депо владельца ценных бумаг;
II. Счет депо доверительного управляющего;
III. Счет депо арбитражного управляющего;
IV. Счет депо регистрационных программ.
Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды счетов:
I. Счет депо номинального держателя;
II. Счет депо иностранного номинального держателя;
III. Счет депо арбитражного управляющего;
IV. Счет установленных лиц.
Депозитарий может открыть:
Депозитарий обязан хранить документы депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги:
В обязанности депозитария входят:
I. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
II. Ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.
Депозитарий имеет право:
I. Отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором;
II. На основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором;
III. Регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.
Договор о междепозитарных отношениях заключается:
Если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий:
Договор о междепозитарных отношениях должен предусматривать:
I. Процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии – депоненте;
II. Обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения сверки;
III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария.