Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

49
III. Любые кредитные организации;
IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;
V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской
Федерации;
VI. Центральный банк Российской Федерации;
VII. Центральный контрагент.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой при заключении договоров купли-продажи иностранной валюты с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком?
I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме форекс-дилеров;
II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся форекс-дилерами;
III. Любые кредитные организации;
IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;
V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской
Федерации;
VI. Центральный банк Российской Федерации;
VII. Центральный контрагент.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами?
I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;
IV. Центральный банк Российской Федерации;
V. Центральный депозитарий;
VI. Центральный контрагент;
VII. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар?
I. Дилер;
II. Управляющая компания инвестиционных фондов;
III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;
IV. Центральный банк Российской Федерации;
V. Центральный контрагент;
VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;
VII. Российские и иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта или процентные ставки?
I. Форекс-брокер;
II. Форекс-дилер;
III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;
IV. Центральный банк Российской Федерации;
V. Центральный контрагент;
VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;

50
VII. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой.
Укажите неверное утверждение относительно требований к участникам торгов:
Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с клиринговым брокером:
Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом:

51 и денежных средств и расчеты по ним между участниками клиринга осуществляются по каждой совершенной сделке;
II. Многосторонний клиринг – порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором операции по сделкам клирингового пула производятся между участниками клиринга по итогам неттинга по всем совершенным, подтвержденным и обеспеченным необходимым количеством ценных бумаг и денежных средств сделкам;
III. Централизованный клиринг – порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором клиринговая организация становится стороной по сделкам, совершенным участниками клиринга, принимая все обязательства и приобретая все права участников клиринга по сделкам. Расчеты производятся по итогам неттинга между участниками клиринга и клиринговой организацией.
Укажите неверное определение в отношении централизованного клиринга:
I. При централизованном клиринге все расчеты проводятся по итогам взаимных зачетов между участниками клиринга;
II. При централизованном клиринге клиринговая организация принимает на себя все обязательства участников клиринга и приобретает все права участников клиринга;
III. При централизованном клиринге расчеты между участниками клиринга проводятся на основании неттинга;
IV. При централизованном клиринге расчеты между участниками клиринга и клиринговой организацией проводятся на основании неттинга.
Укажите верное определение в отношении клиринга с полным обеспечением на рынке ценных бумаг.
Укажите верное утверждение в отношении клиринга с частичным обеспечением на рынке ценных бумаг.
Выберите верное утверждение относительно клиринговой организации.
Выберите верное утверждение.
При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности Банк России предъявляет требования к лицу, которое намерено получить такую лицензию:
I. К организационно-правовой форме;
II. К наличию обособленно структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности;
III. К собственным средствам организации;
IV. К лицам, имеющим право распоряжаться более чем пятью процентами голосующих акций (долей) организации;
V. К лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа;
VI. К правилам клиринга;
VII. К организации внутреннего контроля;
VIII. К документам, определяющим правила организации системы управления рисками.
Среди нижеперечисленных выберите неверные утверждения в отношении требований
Банка России к клиринговой организации:
I. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у клиринговой организации в связи с таким совмещением;
II.
Клиринговая организация обязана соблюдать требования, предъявляемые действующими нормативными и законодательными актами к учредителям (участникам) клиринговой организации;

52
III. Клиринговая организация обязана осуществлять хранение информации и документов, связанных с клирингом, и ежедневное резервное копирование такой информации в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России;
IV. Клиринговая организация обязана обеспечить возможность предоставления в Банк
России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов не позднее, чем на следующий рабочий день, после поступления запроса от Банка России;
V. Клиринговая организация обязана иметь коллегиальный исполнительный орган;
VI. Клиринговая организация вправе без ограничений распоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, за исключением договоров, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Выберите верное утверждение.
Ответы:
A. Участниками клиринга являются клиринговые брокеры и клиринговая организация, оказывающая им услуги
B. Участниками клиринга являются клиринговые брокеры и их клиенты
C. Участниками клиринга являются лица, которым клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ними договора об оказании клиринговых услуг
Определите верные утверждения касательно полномочий клиринговой организации по отношению к участникам клиринга.
I. Клиринговая организация имеет право самостоятельно устанавливать требования к участникам клиринга в правилах клиринга, в том числе финансовые, и определять различные группы (категории) участников;
II. Клиринговая организация не имеет права устанавливать правилами клиринга различные требования к участникам клиринга, за исключением требований финансовой устойчивости;
III. Требования к участникам клиринга одной группы (категории) могут отличаться от требований к участникам клиринга других групп (категорий), но должны быть одинаковы по отношению к участникам одной группы (категории).
Выберите верное утверждение.
Правилами клиринга требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента, должны быть установлены:
Выберите верное определение.
Ответы:
А. Клиринговый пул – совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением
В. Клиринговый пул – совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением
С. Клиринговый пул – совокупность обязательств, подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением
Выберите неверное утверждение.
Ответы:

53
А. При осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться клиринговые счета, которые открываются клиринговой организации и на которых учитывается имущество участников клиринга, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и (или) иных лиц, предусмотренных правилами клиринга
В. Клиринговым счетом является или отдельный банковский счет (далее – клиринговый банковский счет), или отдельный счет депо (далее – клиринговый счет депо), на котором учитываются денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств, возникших по договору имущественного пула, и обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и другим организациям
С. Депозитарий при зачислении ценных бумаг на клиринговый счет депо обязан открыть субсчета депо владельца, номинального держателя или доверительного управляющего для учета прав на эти ценные бумаги (далее – субсчет депо). Открытие субсчета депо осуществляется после заключения депозитарного договора с указанными лицами.
Владельцы ценных бумаг, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами
Выберите верные утверждения:
I. Клиринговый банковский счет может открываться только в рублях;
II. Клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте;
III. Клиринговым банковским счетом не может являться специальный брокерский счет;
IV. Клиринговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет;
V. На клиринговый банковский счет денежные средства могут зачисляться со специального брокерского счета или со специального торгового счета участника клиринга. При этом денежные средства каждого клиента должны учитываться участником клиринга во внутреннем учете отдельно;
VI. Клиринговая организация не вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество, за исключением случаев, когда в соответствии с правилами клиринга это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также для исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных средств;
VII. Клиринговая организация вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество, если это необходимо для исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных средств.
Статус квалифицированного центрального контрагента присваивается Банком России клиринговой организации, выполняющей функции центрального контрагента, на основании:
I. Оценки Банком России финансового состояния организации и количества обслуживаемых клиентов;
II. Оценки Банком России качества оказываемых клиринговых услуг, включая наличие/отсутствие претензий со стороны клиринговых брокеров, организаторов торговли и иных клиентов;
III. Оценки Банком России финансового состояния центрального контрагента за последние 3 года;
IV. Оценки качества управления, признанного Банком России удовлетворительным в соответствии с нормативным актом Банка России.
Выберите неверные утверждения относительно полномочий центрального контрагента.
I. Центральный контрагент вправе осуществлять расчеты по банковским счетам по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, а в случае

54 совмещения своей деятельности с депозитарной деятельностью также вправе осуществлять расчеты по счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, если иное не установлено нормативными актами Банка России;
II. Центральный контрагент вправе без распоряжения участника клиринга давать распоряжения на списание денежных средств и ценных бумаг со счетов участника клиринга в случае неисполнения таким участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу;
III. Центральный контрагент не вправе осуществлять расчеты по банковским счетам по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, а в случае совмещения своей деятельности с депозитарной деятельностью также не вправе осуществлять расчеты по счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга;
IV. Центральный контрагент обязан отражать все операции и сделки в базах данных на электронных носителях, позволяющих обеспечить хранение содержащейся в них информации не менее чем десять лет с даты включения информации в базы данных и обеспечивать возможность доступа к такой информации по состоянию на каждый операционный день;
V. Центральный контрагент обязан отражать все операции и сделки в базах данных на электронных носителях, позволяющих обеспечить хранение содержащейся в них информации не менее чем три года с даты включения информации в базы данных и обеспечивать возможность доступа к такой информации по состоянию на каждый операционный день.
Укажите верное определение оператора товарных поставок.
Оператор товарных поставок – это:
Аккредитация коммерческой организации в качестве оператора товарных поставок осуществляется:
Без аккредитации Банка России функции оператора товарных поставок вправе осуществлять:
Основными функциями оператора товарных поставок являются:
I. Проведение товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;
II. Контроль товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;
III. Учет товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;
IV. Хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, на основе договора хранения или договора складского хранения.
Выберите верное утверждение относительно законодательных актов, определяющих способы обеспечения исполнения обязательств.
Способы обеспечения исполнения обязательств предусмотрены следующими законодательными актами:
I. Гражданским кодексом Российской Федерации;
II. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;
III. Федеральным Законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»;
IV. Бюджетным кодексом Российской Федерации;
V. Иными законодательными актами.
Выберите верное утверждение.