Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

42
По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги:
Номинальный держатель ценных бумаг – это:
Номинальный держатель, учитывающий права на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам:
Номинальный держатель обязан:
Номинальный держатель возмещает депоненту убытки, вызванные непредставлением в установленный срок эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) документов, содержащих волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам:
Владельцы акций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по ценным бумагам, права которых на ценные бумаги учитываются депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям:
Акционер, не зарегистрированный в реестре акционеров общества, осуществляет право требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций:
Номинальные держатели, иностранные номинальные держатели или иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги:
Выплаты по ценным бумагам, права на которые учитываются депозитарием, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре, осуществляются эмитентом или по его поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг такого эмитента, либо кредитной организацией:
I. Путем перечисления денежных средств представителю лица, права на ценные бумаги которого учитываются депозитарием;
II. Путем перечисления денежных средств лицу, права на ценные бумаги которого учитываются депозитарием;
III. Путем перечисления денежных средств этому депозитарию.
Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом:
Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам путем перечисления денежных средств на банковские счета, определенные депозитарным договором, своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг:
Выберите верное утверждение:
Ответы:
А. Владелец именных облигаций вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом
В. Владелец именных облигаций не вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

43
С. Владелец именных облигаций обязан принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом
В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом являлся номинальный держатель акций, информация, содержащаяся в отчете об итогах голосования, предоставляется:
Документы о голосовании, сформированные номинальными держателями, должны быть получены регистратором (в случае проведения общего собрания владельцев именных облигаций в форме заочного голосования)
Центральным депозитарием может являться:
I. Юридическое лицо;
II. Небанковская кредитная организация;
III. Банковская кредитная организация;
IV. Акционерное общество;
V. Некоммерческая организация.
Статус центрального депозитария может быть присвоен юридическому лицу:
I. Которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции держателя реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее пяти лет осуществляло функции расчетного депозитария;
V. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции расчетного депозитария.
Центральный депозитарий, его клиенты (депоненты), а также лица, осуществляющие ведение реестра, при взаимодействии друг с другом:
Функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг может осуществлять:
Расчетный депозитарий вправе также осуществлять на основании лицензии Банка России:
I. Учет и контроль в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы
(размещены) средства пенсионных накоплений, активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика;
II. Деятельность по оказанию услуг по сбору, фиксации, обработке и хранению информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, предусмотренных нормативными актами Банка России, а также по ведению реестра указанных договоров;

44
III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:
Депозитарной деятельностью признается:
Укажите неверное утверждение в отношении депозитарной деятельности:
Условия осуществления депозитарной деятельности должны содержать сведения, касающиеся:
I. Операций, выполняемых депозитарием;
II. Оснований для проведения операций;
III. Образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
IV. Тарифов на услуги депозитария.
Тема 2.8. Деятельность по проведению организованных торгов
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под организованными торгами понимаются:
I. Торги, проводимые биржей;
II. Торги, проводимые торговой системой;
III. Торги, проводимые на регулярной основе;
IV. Торги, проводимые по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска различных лиц к участию в торгах.
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под организованными торгами понимаются торги, направленные на заключение договоров:
I. Купли-продажи ценных бумаг;
II. Купли-продажи товаров;
III. Купли-продажи драгоценных металлов;
IV. Купли-продажи иностранной валюты;
V. Репо;
VI. Являющихся производными финансовыми инструментами.
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под биржевыми торгами понимаются:
К функциям организатора торговли относятся:
I. Осуществление контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
II. Осуществление контроля за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;
III. Осуществление контроля за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов требованиям, установленным правилами организованных торгов;
IV. Оказание услуг по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках;

45
V. Определение условий и заключение договоров с участниками торгов, предусматривающих обязательства последних по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под участником торгов понимается:
В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах», под товаром понимается:
Укажите неверное утверждение относительно договоров, заключенных на организованных торгах:
I. Договор считается заключенным на организованных торгах в момент подтверждения участником торгов – второй стороной условий заключаемого договора на основании встречных заявок и внесения организатором торговли записи о заключении договора в реестр договоров;
II. Заключение договора на организованных торгах подтверждается печатной копией договора, заключенного на организованных торгах, заверенной организатором торговли;
III. Стороны вправе изменить или расторгнуть договор, заключенный на основании заявок, адресованных неограниченному кругу участников торгов, по обоюдному согласию.
Банк России в области регулирования организаторов торгов осуществляет:
Укажите неверное утверждение относительно правил организованных торгов.
Банк России в области регулирования организаторов торгов не устанавливает:
Укажите верное утверждение относительно требований к организаторам торгов:
Организатор торговли обязан зарегистрировать в Банке России:
I. Правила организованных торгов;
II. Спецификации договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
III. Документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов;
IV. Документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях;
V. Правила определения взаимных обязательств участников торгов по договорам, заключенным на организованных торгах, если данные правила утверждены организатором торгов в виде отдельного документа.
Организатор торговли обязан обеспечить свободный доступ к ознакомлению всем заинтересованным лицам с:
I. Учредительными документами организатора торговли;
II. Правилами организованных торгов;
III. Размером стоимости услуг организатора торговли;
IV. Временем проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;
V. Годовыми отчетами организатора торговли с приложением аудиторских заключений.

46
Правилами организованных торгов устанавливается, что при подаче заявок на организованных торгах участниками торгов могут использоваться следующие средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица:
При расчете индексов и иных показателей, указанных в Федеральном законе «Об организованных торгах», организатор торговли вправе использовать:
I. Информацию, полученную в ходе проведения организованных торгов;
II. Информацию, полученную в результате проведения организованных торгов;
III. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании федерального закона;
IV. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании договора;
V. Общедоступную информацию;
VI. Информацию, раскрытую в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.
Укажите неверное утверждение относительно расчета организатором торгов индексов и иных показателей.
Укажите верное утверждение относительно договора об оказании услуг по проведению организованных торгов.
Организатор торговли вправе проводить организованные торги:
Правила организованных торгов должны включать:
I. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг;
II. Требования к участникам торгов;
III. Порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;
IV. Порядок и условия подачи заявок;
V. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.
Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи.
В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность биржа:
I. Индивидуальный предприниматель;
II. Хозяйственное товарищество;
III. Хозяйственное общество;
IV. Некоммерческое партнерство;
V. Акционерное общество.
В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность торговая система:
I. Индивидуальный предприниматель;
II. Хозяйственное товарищество;
III. Хозяйственное общество;
IV. Некоммерческое партнерство;
V. Акционерное общество.
Какие функции из перечисленных ниже реализует биржа:
I. Проведение регулярных торгов ценными бумагами;
II. Регистрация сделок с ценными бумагами;

47
III. Допуск лиц к участию в биржевых торгах ценными бумагами;
IV. Допуск ценных бумаг к биржевым торгам;
V. Листинг ценных бумаг;
VI. Организация поддержания спроса и предложения на ценные бумаги;
VII. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.
С какими видами деятельности биржа не вправе совмещать свою деятельность:
I. Деятельность центрального контрагента;
II. Деятельность кредитной организации;
III. Брокерская деятельность;
IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Дилерская деятельность;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Клиринговая деятельность.
С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность:
I. Деятельность центрального контрагента;
II. Деятельность кредитной организации;
III. Брокерская деятельность;
IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Дилерская деятельность;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Клиринговая деятельность.
С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью:
I. Деятельность центрального контрагента;
II. Деятельность кредитной организации;
III. Брокерская деятельность;
IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Дилерская деятельность;
VI. Депозитарная деятельность.
К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;
II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
IV. Центральный контрагент;
V. Банк России.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?
I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющий;
IV. Банк России;
V. Минфин России;
VI. Центральный депозитарий;
VII. Центральный контрагент.

48
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?
I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющая компания инвестиционных фондов;
IV. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;
V. Центральный банк Российской Федерации;
VI. Центральный депозитарий;
VII. Центральный контрагент.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?
I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Финансовые организации;
III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской
Федерации;
IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Физические лица – граждане Российской Федерации;
VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;
VII. Иностранные юридические лица.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах биржевым товаром?
I. Брокеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Центральный контрагент;
III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской
Федерации;
IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Физические лица – граждане Российской Федерации;
VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;
VII. Иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах драгоценными металлами?
I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Центральный контрагент;
III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской
Федерации;
IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Центральный банк Российской Федерации;
VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;
VII. Иностранные юридические лица, действующие за счет клиента, являющегося иностранным лицом.
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой?
I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся кредитными организациями;