Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

55
Гражданским Кодексом Российской Федерации предусмотрены следующие способы обеспечения исполнения обязательств:
I. Неустойка;
II. Залог;
III. Удержание вещи должника;
IV. Поручительство;
V. Независимая гарантия;
VI. Задаток;
VII. Обеспечительный платеж;
VIII. Другие способы, предусмотренные законом или договором.
Коллективное клиринговое обеспечение является способом обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, предусмотренным:
Выберите верное утверждение.
Федеральным законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» определено, что имуществом, за счет которого удовлетворяются требования участников клиринга, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, является:
Федеральным законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» предусмотрены следующие способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу:
I. Обеспечительный платеж;
II. Страховой депозит;
III. Индивидуальное клиринговое обеспечение;
IV. Все способы обеспечения, предусмотренные Гражданским кодексом;
V. Коллективное клиринговое обеспечение.
Выберите верное утверждение.
Требования о передаче имущества в индивидуальное клиринговое обеспечение не распространяются на:
I. Федеральные органы исполнительной власти;
II. Банк России;
III. Агентство по страхованию вкладов;
IV. Министерство финансов;
V. Федеральное казначейство.
На имущество клиринговой организации, имеющей долги:
Ответы:
А. Не может быть наложен арест ни при каких обстоятельствах
В. Арест может быть наложен по решению суда
С. Не может быть наложен арест на имущество, находящееся на клиринговом счете
Укажите верное утверждение.
Правилами клиринга могут быть предусмотрены случаи, когда обязательства, допущенные к клирингу:
Ответы:
А. Не подлежат исполнению ни при каких условиях
В. Не подлежат исполнению и прекращаются в порядке и на условиях, которые установлены правилами клиринга
С. Не подлежат исполнению и прекращаются на основаниях, предусмотренных
Гражданским кодексом Российской Федерации

56
По долгам клиринговой организации или организации, которая осуществляет расчеты по итогам клиринга, не может быть наложен арест на имущество, находящееся на:
I. Расчетном банковском счете;
II. Клиринговом счете;
III. Счете депо.
Выберите верное утверждение.
В случае введения процедур банкротства в отношении участника клиринга обязательства такого участника клиринга прекращаются на дату:
Тема 2.10. Специализированное общество
Укажите, что из нижеперечисленного относится к понятию специализированного общества.
I. Специализированное финансовое общество;
II. Акционерное общество проектного финансирования;
III. Специализированное общество по продаже ценных бумаг на организованном рынке;
IV. Специализированное общество проектного финансирования.
Что является целями и предметом деятельности специализированного финансового общества?
I. Приобретение имущественных прав требовать исполнения от должников уплаты денежных средств по кредитным договорам, договорам займа и (или) иным обязательствам, включая права, которые возникнут в будущем из существующих или из будущих обязательств, приобретение иного имущества, связанного с приобретаемыми денежными требованиями;
II. Финансирование долгосрочного (на срок не менее трех лет) инвестиционного проекта путем приобретения денежных требований по обязательствам, которые возникнут в связи с реализацией имущества, созданного в результате осуществления такого проекта, с оказанием услуг, производством товаров и (или) выполнением работ при использовании имущества;
III. Приобретение имущественных прав требовать исполнения от должников уплаты денежных средств по договорам лизинга и договорам аренды, и осуществление эмиссии облигаций, обеспеченных залогом денежных требований;
IV. Финансирование долгосрочного (на срок не менее трех лет) инвестиционного проекта путем приобретения денежных требований по обязательствам, которые возникнут путем приобретения имущества, необходимого для осуществления или связанного с осуществлением конкретного проекта, и осуществление эмиссии облигаций, обеспеченных залогом денежных требований и иного имущества.
Вправе ли специализированное общество привлекать средства в форме займов физических лиц?
Укажите правильные утверждения в отношении деятельности специализированного общества
I. Специализированное общество может быть создано только путем учреждения;
II. Специализированное финансовое общество не может быть добровольно реорганизовано;
III. Специализированное общество вправе принимать решение об уменьшении своего уставного капитала, в том числе путем приобретения части размещенных им акций (доли в уставном капитале);

57
IV. Заявление о признании специализированного общества банкротом в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по облигациям специализированного общества, обеспеченным залогом, подается в арбитражный суд.
Укажите правильные утверждения в отношения устава специализированного общества.
I. Может содержать случаи и условия, которые не предусмотрены Федеральными законами и при которых объявление и выплата дивидендов (распределение прибыли) специализированного общества не осуществляются, либо запрет на объявление и выплату дивидендов (распределение прибыли) специализированного общества;
II. Может содержать перечень вопросов (в том числе о внесении в устав специализированного общества изменений и (или) дополнений, об одобрении определенных сделок, совершаемых специализированным обществом), решения по которым принимаются с согласия владельцев облигаций специализированного общества или кредиторов специализированного общества;
III. Должен содержать положение о том, как избирается совет директоров
(наблюдательный совет) и (или) ревизионная комиссия (ревизор);
IV.
Полномочия единоличного исполнительного органа специализированного финансового общества должны быть переданы коммерческой организации (управляющей компании).
Укажите верные требования к управляющей компании специализированного общества.
I. Управляющей компанией специализированного общества может быть управляющий, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда или иная организация, являющаяся хозяйственным обществом, при условии включения указанных организаций Банком
России в реестр управляющих компаний специализированных обществ;
II. Не допускается передача полномочий единоличного исполнительного органа специализированного общества управляющей компании, являющейся лицом, контролирующим специализированное общество;
III. В случае неисполнения организацией, включенной в реестр управляющих компаний специализированных обществ, предписания Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона и (или) нормативных актов Банка России Банк России исключает такую организацию из реестра управляющих компаний специализированных обществ;
IV. В случае неисполнения организацией, включенной в реестр управляющих компаний специализированных обществ, предписания Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и (или) нормативных актов
Банка России Банк России исключает такую организацию из реестра управляющих компаний специализированных обществ.
Укажите правильные действия по замене специализированного общества – эмитента облигаций.
I. Замена специализированного общества осуществляется только в случае принятия арбитражным судом решения о признании специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, банкротом и об открытии конкурсного производства;
II. Обязательства по облигациям специализированного финансового общества могут быть переданы только другому специализированному финансовому обществу, а обязательства по облигациям специализированного общества проектного финансирования - только другому специализированному обществу проектного финансирования;
III. Замена специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства допускается с согласия владельцев всех выпусков облигаций специализированного общества;

58
IV. Замена специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства допускается с согласия владельцев таких облигаций.
Кто может заявить требование о созыве общего собрания акционеров (участников) специализированного общества для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий управляющей компании (единоличного исполнительного органа) специализированного общества и передаче соответствующих полномочий другой управляющей компании (образовании единоличного исполнительного органа)?

59
III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России.
Ответы:
В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?
I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами
Банка России;
II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;
III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России;
IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России.
Кто из нижеперечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором?
Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?
Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?
I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;
II. Требование от лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;
III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.
Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?
Глава 3. Эмиссия ценных бумаг. Обращение финансовых инструментов
Тема 3.1. Основные понятия, связанные с эмиссией ценных бумаг
Установленная Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:
Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:
I. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»;
II. Федеральный закон «Об акционерных обществах»;
III. Положение Банка России «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»;

60
IV. Федеральный закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» эмитентами могут являться:
I. Унитарные предприятия;
II. Юридические лица;
III. Коммерческие организации;
IV. Законодательные органы государственной власти;
V. Исполнительные органы государственной власти;
VI. Органы местного самоуправления.
За осуществление прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой, несет обязательство:
I. Эмитент;
II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг;
III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение данного выпуска ценных бумаг;
IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг.
Целью эмиссии ценных бумаг является:
I. Привлечение инвестиций;
II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества;
III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово- хозяйственной деятельности;
IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.
Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками, кроме:
Какие категории акций существуют согласно действующему российскому законодательству?
I. Обыкновенные;
II. Привилегированные;
III. Кумулятивные;
IV. Голосующие.
Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся облигаций.
Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Тема 3.2. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг и ее этапы
Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является:
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно быть принято Банком России в течение 14 дней после

61 истечения какого срока с даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска?
Кем должна осуществляться государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных акций некредитной организации, размещаемых посредством открытой подписки, если общий объем выпуска составляет 200 млн. рублей?
I. Департаментом допуска на финансовый рынок Банка России;
II. Территориальным управлением Банка России;
III. Министерством финансов Российской Федерации;
IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации.
Кем должна осуществляться государственная регистрация выпуска облигаций государственного унитарного предприятия, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, если общий объем выпуска не превышает 200 млн. рублей?
I. Департаментом допуска на финансовый рынок Банка России;
II. Территориальным управлением Банка России;
III. Министерством финансов Российской Федерации;
IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации.
С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?
Официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск которых подлежит государственной регистрации, осуществляется на этапе:
Отметьте правильное утверждение, касающееся процедуры эмиссии ценных бумаг при учреждении акционерного общества.
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае размещения:
Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:
I. Андеррайтинг;
II. Поглощение;
III. Слияние;
IV. Конвертация;
V. Подписка;
VI. Распределение среди учредителей общества;
VII. Распределение среди акционеров общества;
VIII. Распределение среди кредиторов общества.
Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:
I. Андеррайтинг;
II. Обмен;
III. Приобретение;
IV. Конвертация;
V. Подписка;
VI. Распределение среди учредителей общества;
VII. Распределение среди акционеров общества;