Файл: Понятие и признаки ценной бумаги по российскому гражданскому законодательству.pdf

- признания недействительными актов государственных органов либо органов местного самоуправления;

- самозащиты права;

- присуждения к исполнению обязанностей в натуре;

- возмещения убытков;

- взыскания неустойки;

- компенсации морального вреда;

- прекращения или изменения правоотношения;

- неприменения по решению суда конкретных актов государственных органов или органов местного самоуправления, противоречащих закону, также иные.

Этот перечень является условно открытым, поскольку иные способы защиты должны быть предусмотрены законом.

Стоит в связи с рассматриваемой темой заметить, что в случае обращения за защитой в суд истцу необходимо назвать и прямо указывать как способ защиты своего права, так и ту норму закона, в которой предусматривается соответствующий способ, то есть его правовое обоснование. К примеру, если лицом подается обращение в суд о признании определенного решения органов управления либо контроля организации недействительным, в таком случае должно указываться, какая норма закона устанавливает право на обращение данного конкретного лица таким требованием.

Таким образом, в целом можно указать на том, что к защите прав владельцев ценных бумаг применяются общие гражданско-правовые способы защиты гражданских прав, если отдельные особенности не регламентированы на этот счет в специальном законодательстве.

2.2. Использование вещно-правовых исков

До момента вступления действие современного Гражданского кодекса России проблемы защиты прав лиц, утративших против своей воли право обладания ценными бумагами, решался судами совершенно неоднозначно. Сам вопрос в судах сводился к выяснению возможности применения к данному отдельному случаю виндикации в отношении таких объектов прав, как акции.

Например, по конкретному делу [9], информация о котором имеется в судебной практике, суд согласился с судом нижестоящей инстанции, который, разъясняя порядок применения ст. ст. 128, 142 - 143 ГК РФ, отметил, что вексель как разновидность ценных бумаг является одним из объектов гражданских прав, поскольку вексель имеет определенную стоимостную оценку, соответственно, является документом, удостоверяющим имущественные права, осуществление или передача которых возможна только при его предъявлении; вексель имеет двойственную природу, а именно: может использоваться как ценная бумага, так и средство платежа. Если вексель используется организацией исключительно как средство платежа (для осуществления расчетов с контрагентами), то выбытие векселя в этом случае не является отдельной операцией в рамках деятельности по реализации ценной бумаги.

Возможности, касающиеся виндикации применительно к ценным бумагам были обоснованы Президиумом ВАС РФ в период его существования, которым в одном из своих постановлений впервые была озвучена идея относительно создания и применения концепции, связанной с восстановлением корпоративного контроля. Судом получен вывод, что фактически заявленное требование истца содержит просьбу о восстановлении его нарушенного права на корпоративный контроль над хозяйственным обществом посредством присуждения соответствующей доли участия в уставном капитале определенного общества. Названная концепция обрела широкое распространение в правоприменительной практике и остается актуальной в настоящее время [14, с. 157].

Основные вопросы, остающиеся неразрешенными по-прежнему в процессе применения рассматриваемой концепции, связаны с защитой прав в отношении тех владельцев ценной бумаги, чей пакет акций соразмерно уменьшился для целей восстановления в отношении пакета акций, принадлежащих первоначальному владельцу. Такие акционеры невзирая на денежную компенсацию акций, изъятых у них в пользу акционеров, чьи права восстановлены судом, утрачивают порой даже значительный объем ранее бывшего у них корпоративного контроля, не подлежащий компенсации в денежном выражении. В частности, корпоративные права лицо утрачивает полностью в части изымаемых акций, таковые невозможно восстановить.

В судебной практике по поводу виндикации акций сделан ряд замечаний, касающихся следующих обстоятельств [13].

Предъявление виндикационного иска судами признается правомерным способом защиты прав, но его удовлетворение ставится в зависимость от ряда условий. Во-первых, истцу (бывшему акционеру) надлежит доказать, что акции выбыли из его владения помимо его воли. Президиум Высшего арбитражного суда РФ разъяснил, что выбытие имущества из владения того или иного лица является следствием конкретных фактических обстоятельств (в частности хищения, утери, действия сил природы) [24, с. 94].

Вторым необходимым элементом для удовлетворения виндикационного иска является возможность достоверно установить, что истребуемое имущество находится у ответчика. При этом, если между выбытием акций из владения истца и приобретением их конечным собственником произошло несколько сделок (акции смешивались с акциями иных лиц), то достоверно установить, что спорные акции находятся именно у ответчика крайне сложно.

Крайне часто истцам также нужно доказывать недобросовестность действий ответчиков в связи с приобретением им спорных акций. Эта недобросовестность может состоять в приобретении лицом ценных бумаг в тогда, когда по ним рассматривался спор; если их цена была явно занижена либо если нет доказательств, что сделка произошла возмездно. При этом стоит указать, что в ситуациях, когда ответчики являются иностранными лицами (особенно применительно к оффшорным компаниям), судом может быть признана сделка между таковыми в качестве совершенной в интересах нанесения вреда применительно к правам акционера, утратившего права на акции.

Так, можно отметить то, что обновленная, действующая сегодня, редакция ГК РФ [2] учла отдельные спорные моменты применительно к судьбе бездокументарной ценной бумаги. Как следует из ст. 149.3 ГК РФ [2] правообладателям, со счета которых были неправомерным образом списаны принадлежащие ему бездокументарные ценные бумаги, принадлежит право требования от лиц, которому их зачислили, возврата этого же количества таких ценных бумаг. При этом конвертация акций, в случае которой происходит прекращение существования одних акций с возникновением иных акции, не влечет в обязательном порядке за собой невозможности их истребования. Применительно к данной ситуации правообладателю дано право истребовать указанные ценные бумаги, непосредственно в которые произошла конвертация его ценных бумаг в утраченном объеме [24, с. 95].

Кроме непосредственного возвращения своего имущества в собственное владение истцами нередко заявляются требования относительно взыскания понесенных ими убытков.

Гражданским кодексом РФ устанавливается право лиц, из чьего законного владения выбыли определенные акции, требовать от тех лиц, на которых за их сохранность была возложена ответственность, приобретение таких же ценных бумаг, но уже за их денежные средства, или возмещение всех требуемых в целях их приобретения расходов (в случае, если они могут быть приобретены).

Итак, резюмируя рассмотрение вопросов настоящего параграфа, заметим, что все изложенное нами выше позволяет прийти к закономерному признанию в качестве перспективного и эффективного способа защиты в отношении нарушенных прав применительно к акционеру общества, чьи акции были проданы в отсутствие его согласия на это, выступает виндикационный иск, предъявляемый им к ответчикам – конечным приобретателям его акций.

Между тем, истцу предстоит сложная задача по доказыванию ряда существенных моментов, в том числе, касающихся того, что его акции в действительности выбыли из обладания такого лица помимо его воли, а также находятся конкретно у ответчиков.

Также обратим внимание на то, что помимо сказанного, истцу нужно доказать, кто из ответчиков обладает каким количеством акций, а если будет в том необходимость, то нужно будет представить доказательства, касающиеся недобросовестности действий ответчика в процессе приобретении таковых.

2.3. Применение иных способов защиты (признание сделки недействительной, возмещение вреда и пр.)

Как известно, обязательственно-правовым способам защиты также принадлежит важное значение, им можно применять как в рамках отношений управомоченных лиц (владельцев) и должников по ценным бумагам, а также между собственников (владельцев) и третьих лиц. С учетом публичной достоверности, которая, как уже было ранее замечено, присуща ценным бумагам [14, с. 62], в качестве действительного и единственного субъекта прав по ценной бумаге выступает исключительно то лицо, которого законом назвали субъектом прав, являющихся удостоверенными такой ценной бумагой, на что указано в ст. 145 ГК РФ [2].

Никому другому не дано право требования от должников исполнения. Действующее законодательство риск по ценным бумагам распределяет таким образом, что исполнением своей обязанности по ценным бумагам лиц, отвечающих установленным в законе формальным признакам, освобождают должников от ответственности, пусти даже данное лицо не обладало правами на такую ценную бумагу. При этом законный владелец, намереваясь получить, к примеру, дивиденды, имеет право только предъявить непосредственно к получившему таковые незаконному владельцу исковое заявление, касающееся возврата неосновательного обогащения (на основании ст. 1102 ГК РФ), либо касающееся возмещения вреда (на основании ст. 1064 ГК РФ), не являясь в таком случае управомоченным ценной бумагой лицом, однако, подтверждая свои права по правилам общего гражданского права (выступая в качестве лица, пострадавшего от нарушений принадлежащих вещных прав).

Действующим гражданским законодательством предусматривается помимо традиционных обязательственно-правовых способов защиты прав для владельцев своих ценных бумаг также еще такой способ защиты их прав, который указывается законодателем в норме ст. 835 ГК РФ, предусматривающей распространение последствий, предусмотренных в п. 2 названной статьи также на случаи, когда денежные средства граждан либо юридических лиц привлекались во вклады посредством продажи таковым акций либо других ценных бумаг, выпуск которых признается незаконным; если привлекались денежные средства граждан во вклады под векселя либо другие ценные бумаги, если исключается возможность получения их держателями вкладов по обращении с первым требование, а также осуществление вкладчиком иных прав, урегулированных в правилах главы 44 ГК РФ [24, с. 96].

Пунктом 2 названной статьи предусматривается, что вкладчиком может быть заявлено требования по немедленному возврату сумм вклада с уплатой на нее процентной суммы, определенной в ст. 395 ГК РФ, а также возмещению сверх названных суммы процентов любых причиненных такому вкладчику убытков. Как нам представляется, названный способ защиты выступает в качестве частного случая ничтожной сделки, речь о которой идет в ст. 169 ГК РФ.

Итак, мы пришли к выводу, что особенности ценных бумаг как объектов гражданских прав предопределяют и некоторую специфику в защите прав их владельцев, что выступает в качестве одного из сущностных признаков, характеризующих сами ценные бумаги как элементы гражданского оборота.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Как следует из общей теории гражданского права, в качестве объекта гражданских прав выступает то, по поводу чего складывается соответствующее гражданское правовое отношение. Наиболее распространенными объектами гражданского права являются вещи и права на имущество.

Ценная бумага представляет собой документ, которым удостоверяются имущественные права, осуществление либо передача которых возможны исключительно при предъявлении такого документа. Из сказанного следует, что ценной бумагой является, во-первых, документ указывающий на существование определенного имущественного права. Он содержит информацию о субъекте такого права, а также об обязанном лице. Во-вторых, имеется в виду именно документ, то есть официальная запись, выполненная на бумажном носителе и имеющая строго определенную форму, а также обязательные реквизиты. Отсутствие какого-либо реквизита либо нарушение требуемой формы влечет ничтожность соответствующей бумаги. В-третьих, данный документ имеет неразрывную связь с имущественным правом, так как реализовать такое право либо передать его другому лицу можно исключительно посредством соответствующего использования документа.

Виды имущественных прав, которые могут удостоверяться ценными бумагами, как и их обязательные реквизиты и требования к форме, определяются только законом либо в установленном им порядке. Следовательно, не любые виды гражданских прав могут удостоверяться ценными бумагами или облекаться в их форму – для этого требуется указание закона, а не воля сторон.