Файл: Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка.pdf

193
Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров
(владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования влечет административное наказание в следующем виде:
I. Дисквалификация должностных лиц на срок до одного года;
II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;
IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

194
Укажите, что из нижеперечисленного не относится к видам наказаний, в соответствии с
Уголовным кодексом Российской Федерации.
I. Штраф;
II. Ограничение по военной службе;
III. Принудительные работы;
IV. Обязательные работы.
Какие штрафы предусматриваются Уголовным кодексом Российской Федерации?
I. Штраф устанавливается в размере от пяти тысяч до пяти миллионов рублей;
II. Штраф устанавливается в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от шести недель до пяти лет;
III. Штраф исчисляется в величине, кратной стоимости предмета или сумме коммерческого подкупа, взятки или сумме незаконно перемещенных денежных средств и
(или) стоимости денежных инструментов;
IV. Штраф не может быть менее тридцати тысяч рублей и более пятисот миллионов рублей.
На какой срок суд, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, может назначить штраф с рассрочкой выплаты определенными частями?
Выберите верные утверждения в отношении мер наказания, предусмотренных Уголовным кодексом Российской Федерации, в случае представления в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг.
I. Наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей;
II. Наказывается принудительными работами на срок до двух лет;
III. Наказывается лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей;
IV. Наказывается лишением свободы на срок до года со штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев.
Укажите, каким образом, соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, наказывается внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета?
I. Наказывается ограничением свободы на срок до двух лет;
II. Наказывается принудительными работами на срок до двух лет;
III. Наказывается лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;
IV. Наказывается штрафом в размере заработной платы осужденного за период до пяти лет.
Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству, либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации будет наказано следующим образом:
I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;
II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет;

195
III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;
IV. Арестом на срок до шести месяцев.
Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом будет наказано, в соответствии с
Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:
I. Штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей;
II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года;
III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;
IV. Арестом на срок до шести месяцев.
Внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:
I. Штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей;
II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет;
III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;
IV. Арестом на срок до шести месяцев.
Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:
I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;
II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет;
III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;
IV. Исправительными работами на срок до двух лет.
Нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:
I. Штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей;
II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет;
III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;
IV. Принудительными работами на срок до двух лет.
Умышленное искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров, в соответствии с
Уголовным кодексом Российской Федерации, наказывается следующим образом:
I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

196
II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет; с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от шести месяцев до трех лет;
III. Лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;
IV. Принудительными работами на срок до двух лет.
Умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе электронные, информационно-телекоммуникационные сети (включая сеть "«Интернет»"), заведомо ложных сведений или совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами либо иные умышленные действия, если в результате таких незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без учета указанных выше незаконных действий, называется:
Кто может быть признан виновным в преступлении:
Видами наказаний за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, являются:
I. Штраф;
II. Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
III. Лишение специального почетного звания, классного чина и государственных наград; исправительные работы;
IV. Ограничение свободы;
V. Обязательные работы;
VI. Принудительные работы;
VII. Лишение свободы на определенный срок;
VIII. Пожизненное лишение свободы.
Какое наказание предусмотрено законодательством за внесение в реестр владельцев ценных бумаг заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг:
Какое наказание предусмотрено законодательством за осуществление банковской деятельности без лицензии в случае, когда наличие лицензии обязательно, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству и при этом было сопряжено с извлечением дохода в особо крупном размере:
Собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа или угроз или иным незаконным способом наказывается:
Незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе, наказываются:
Незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе, причинившие крупный ущерб или совершенные из корыстной заинтересованности:

197
Является ли уголовно наказуемым деянием размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, за исключением случаев, когда законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не предусмотрена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния не причинили ущерб гражданам, организациям или государству?
Является ли уголовно наказуемым деянием нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству?
Является ли уголовно наказуемым деянием злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили незначительный ущерб гражданам, организациям или государству?
Что признается крупным ущербом, доходом в крупном размере при злоупотреблении при эмиссии ценных бумаг, при злостном уклонении от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, при нарушении порядка учета прав на ценные бумаги, при воспрепятствовании осуществлению или незаконном ограничении прав владельцев ценных бумаг:
Глава 10. Финансовая математика и статистика
Тема 10.1. Основы финансовых расчетов
Инвестор вложил X руб. сроком на 5 лет на депозит в банке, который начисляет R% по вкладу. В конце каждого года инвестор снимает со счета начисленную сумму очередного процента. Какую величину составит общая сумма вклада и начисленных в течение 5 лет процентных платежей?
Вкладчик размещает на счете X руб. на три года. Банк начисляет простой процент.
Процентная ставка за первый год равна R1%, второй – R2%, третий – R3%. Определить, какая сумма будет получена по счету через 3 года?
Вкладчик положил в банк X руб. в начале 2013 г. Банк выплачивал простые проценты по следующим процентным ставкам: 2013 г. – R1% годовых; 2014 г. – R2% годовых; 2015 г. –
R3% годовых. В предположении, что вкладчик не снимал денег со своего счета, определите, какая сумма была на его счете в начале 2015 г.
Вкладчик положил в банк X руб. в начале 2013 г. Банк начислял с периодичностью раз в полгода простые проценты по следующим процентным ставкам: 2013 г. – R1% годовых;
2014 г. – R2% годовых; 2015 г. – R3% годовых. В предположении, что вкладчик не снимал денег со своего счета, определите, какая сумма была на его счете в середине 2015 г.
Вкладчик положил в банк X руб. в начале 2013 г. Банк выплачивал простые проценты с процентными ставками на уровне: 100% от ставки рефинансирования Банка России в
2013 г., 90% от ставки рефинансирования Банка России – в 2014 г. и 80% от ставки рефинансирования Банка России – в 2015 г. Будем считать, что ставка рефинансирования
Банка России была следующей: в 2013 г. – R1% годовых; 2014 г. – R2% годовых; 2015 г. –